$140,000, будьте добры: компания Trading Point получила по рукам

Когда американские регулирующие органы сказали, НЕ гнаться за американским населением как за потенциальными клиентами, они имели ввиду именно это! Кипрская компания Trading Point получила жёсткое предупреждение и штраф от Комиссии по срочной биржевой торговле (CFTC). Её признали виновной в незаконном предложении своих услуг по торговле иностранной валютой американским потребителям и в деятельности в качестве розничного биржевого дилера (RFED) без регистрации в CFTC.

Со времени введения закона Додда-Франка в 2008 году, вся ОТС-торговля иностранной валютой стала осуществляться иначе. Американские трейдеры были вынуждены торговать на низком леверидже, а неамериканские регулируемые брокеры не могли привлекать к сотрудничеству клиентов из Америки.

Компанию Trading Point попросили заплатить штраф в размере $ 140 000 и в дополнение закрыть все счета американских клиентов, а также вернуть каждому из них средства, которые имеются на этом счёте. Кроме того, компания обязана разместить на видном месте своего сайта уведомление о том, что Trading Point не предоставляет свои услуги клиентам из США.

Большинство регулируемых брокеров в Великобритании и на Кипре дают на своём сайте чёткую оговорку для граждан США о невозможности сотрудничества с ними.

CFTC и NFA быстро разделываются с незаконными и нерегулируемыми компаниями и в США, и за пределами страны, которые предлагают работу по схемам Понци, торговлю без разрешения и предлагают свои услуги, не имея разрешения на них.

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.