Российский мегарегулятор, Банк России, опубликовал сегодня все детали расследования по громкому делу о манипулировании на финансовых рынках сотрудниками банковского гиганта Deutsche Bank, вспыхнувшему весной прошлого года. Банк России направил соответствующие материалы проверки по делу Юрия Хилова в правоохранительные органы.
Итак, ЦБ РФ, совместно с Федеральным управлением финансового надзора Германии, установил факт манипулирования на торгах Московской биржи рынками 8 ценных бумаг в период с января 2013 по июль 2015 группой лиц (Игорь и Татьяна Новиковы, Наталья и Юрий Хилов). В течение данного периода, Юрий Хилов, являясь уполномоченным сотрудником ООО «Дойче Банк», совершал сделки по счетам Deutsche Bank London (клиента ООО «Дойче Банк») по предварительному соглашению со своими вышеуказанными родственниками. В результате чего они получали прибыль за счет нанесения ущерба Deutsche Bank London. Более того, в большинстве случаев совершенные сделки привели к существенным отклонениям параметров торгов соответствующими ценными бумагами.
Семейный инсайд и манипулирование рынком
По словам ЦБ, при заключении сделок использовался следующий механизм: Новиковы и Наталья Хилова совершали покупку/продажу (зачастую с использованием заемных средств брокеров) пакета ценных бумаг, а затем через короткое время выставляли заявку на обратную сделку в идентичном объеме. В периоды торговой активности указанных физлиц Юрий Хилов от имени Deutsche Bank London Branch заключал с этими же ценными бумагами сделки в направлении, обеспечивающем благоприятный для физических лиц ценовой уровень. При этом заявки «родственников» на обратные сделки, в основном, полностью удовлетворялись заявками, которые Юрий подавал от имени Deutsche Bank London. Таким образом, у физических лиц была возможность в течение нескольких минут покупать и продавать ценные бумаги, фиксируя положительный финансовый результат.
Данные действия являются манипулированием рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 5 Федерального закона от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», и были сопряжены с извлечением ими излишнего дохода в особо крупном размере, около 255 млн рублей.
Напомним, что немецкий финансовый регулятор BaFin заинтересовался внутренним расследованием германского кредитно-финансового банка Deutsche Bank по делу о предполагаемых махинациях сотрудников московского отделения банка еще в мае 2015 года. Тогда предполагалось, что сотрудники банка покупали финансовые инструменты в Москве и тут же продавали в Лондоне и Нью Йорке, помогая клиентам отмыть таким образом огромные суммы. Далее, немецкий банк проверил одного из топ-менеджеров в России на предмет получения взятки. Теперь же, как выяснилось, речь шла о «семейном бизнесе».
