После случая с мошенничеством PFG регулятор США запустил систему мотниторинга ежедневной деятельности на сегрегированных клиентских счетах. Напомним, что мошенничество было основано на некорректном распоряжении клиентскими депозитами. Скандал с MF Global также произошел в результате использования средств клиентов для удовлетворения маржинальным требованиям к самой компании. Для предотвращения незаконного использования клиентских средств NFA создала политику, согласно которой Futures Commission Merchants (FCM) должны были обеспечивать доступ «только для чтения» в режиме реального времени к сегрегированным банковским счетам и уведомлениям о переводах. Данные затем должны были сравниваться с цифрами по депозитам.
Мониторинг показателей осуществлялся посредством партнерства NFA и CME. В письме Forex Magnates, целью которого было подчеркнуть некоторые достижения регуляторов, они прокомментировали соглашение: «NFA и CME ежедневно сверяют баланс на всех сегрегированных банковских счетах. FCM направляют ежедневные отчеты, содержащие объемы клиентских средств, в NFA и CME, которые находятся у FCM. С помощью третьих лиц, NFA и CME получают ежедневные отчеты банков по более чем 2000 сегрегированным клиентским счетам, находящимся у FCM. После этого мы проводим автоматическое сопоставление отчетов FCM и банков для поиска подозрительных расхождений».
Стоит отметить, что под вышеупомянутыми «третьими лицами» имеется ввиду AlphaMetrix360, дочерняя компания рынка альтернативных инвестиций AlphaMetrix. Мониторинг с ее помощью начался в феврале текущего года.
В настоящий момент NFA объявила в письме FCM, что с 29 октября AlphaMetrix360 больше не будет участвовать в сборе данных. Причиной стали финансовые трудности AlphaMetrix. Действуя в качестве системы сопоставления заявок между инвесторами, трейдерами и управляющими, AlphaMetrix управляла товарным пулом (CPO). Следуя за отчетами о задержках по отношению с сторонним управляющим, AlphaMetrix опубликовала информацию о том, что она «работает на рынках капитала для создания краткосрочного потока денежных средств», но клиентские деньги на депозитах FCM находятся в полной сохранности. Одной из принятых мер стало увольнение финансового директора.
