В Финансовую Комиссию поступили 764 претензии в 2017 году

Финансовая Комиссия, нейтральный и независимый посредник в разрешении претензий в области Форекс и CFD, объединяющий широкий круг онлайн брокеров и независимых поставщиков технологий, опубликовала сегодня результаты своей деятельности по итогам прошлого 2017 года, и сообщила о росте всех своих основных бизнес-показателей по сравнению с аналогичным периодом.

Итак, сумма присужденных выплат трейдерам в 2017 году увеличилась экспоненциально до 1,56 млн долларов США, по сравнению с всего 157 тыс. долл. в 2016 году. Кроме того, в прошлом году Финансовая Комиссия, позиционирующуюся как наиболее признанная независимая СРО в индустрии Форекс, зафиксировала трехкратное увеличение количества претензий, с 37 до 135, поданных против брокерских компаний, не являющихся членами Комиссии. Таким образом, общий денежный объем всех 764 зарегистрированных претензий (629 претензии против членов Комиссии) составил более 5,77 млн. долл.

Основные результаты ФинКома за 2017 год

• 13 компаний были одобрены Комиссией в качестве новых членов. Также была проведена сертификация 4 новых финтех компаний, что привело к росту общего числа членов до 44 компаний (включая сертифицированных поставщиков технологий). В течение года два члена повысили свою категорию членства до уровня А. При этом, один из членов был исключен в 2017 году за неисполнение решения Комиссии о присуждении компенсации двум своим клиентам
• Было назначено 8 новых членов Комитета Рассмотрения Споров, увеличив их общее число до 19
• Компании Traders Education, Verify My Trade и Dartek Consulting были добавлены в категорию партнеров Финансовой Комиссии
• В Финансовую Комиссию в общей сложности было подано 764 претензии, по сравнению с 165 претензий в 2016 году. Из них, в пользу брокера было принято 319 решений, и 153 в пользу клиента.
• Сумма компенсаций трейдерам составила более 1,56 млн долл. (максимальная сумма составила 846 тыс. долл., а минимальная – 7 долл.)
• Финансовая Комиссия предупредила об организациях-клонах и начала работу по выявлению и добавлению в свой черный список мошеннических компаний с целью предупреждения общественности
• Блок по сертификации технологий был расширен запуском сервиса по сертификации эмитентов ICO, и было назначено 7 членов вновь созданного Сертификационного Комитета ICO
• Блок по сертификации технологий был расширен запуском сервиса по сертификации провайдеров образовательных услуг
• Председатель Финансовой Комиссии, Петр Татарников, присоединился к Экспертному Совету Ассоциации Форекс Дилеров (АФД)

Основные тенденции внебиржевой индустрии в 2017 году

Следуя теме Глобального Форекс Кодекса, отмеченной в годовом отчете за прошлый год, в 2017 году по-прежнему наблюдался рост небанковских дилеров, включая первичных брокеров (prime brokers) и поставщиков ликвидности. Более того, все большее количество розничных брокерских компаний приняли и адаптировали многие стандарты Кодекса, которые, в скором времени, смогут способствовать унификации законов в различных форекс юрисдикциях, поскольку потребность в лучшем исполнении (best execution) и прозрачности исполнения сделок станет обычным явлением в последующие годы.

Саморегулирование в 2017 году по-прежнему остается важным аспектом наряду с правительственным регулированием, к которому, ввиду вступления в силу в начале 2018 года положений MiFID II, готовились европейские брокеры и поставщики технологий.

После исследования, проведенного IOSCO, касающегося кредитного плеча и маржинальных внебиржевых деривативов, Великобритания и другие государства-члены ЕС приняли глобальные меры по сокращению кредитного плеча и предъявили базовые требования для маржинальных торговых счетов, а также по защите от отрицательного баланса для трейдеров CFD как например в Германии.

Большое число брокерских компаний в 2017 году запустили торговлю контрактами на разницу (CFD) по криптовалютам, совпадающую с рынком ICO, который наполняется капиталом по всему миру, что ведет к необходимости правильного управления рисками и крипто-ликвидностью при торговле. Более того, некоторые брокеры временно приостановили торговлю CFD на криптовалюты, чтобы улучшить их конфигурацию в отношении спецификаций контрактов и источников управления рисками и ликвидностью.

Виды претензий, поступающих в Финансовую Комиссию

Торговые претензии — относятся непосредственно к процессу торговли на рынке, и затрагивают исполнение ордеров, расчет маржинального обеспечения, расчет комиссионных, принудительную ликвидацию позиций и многое другое. Такие претензии рассматриваются Комитетом по Рассмотрению Споров и учитываются в статистике. Общее количество торговых претензий – 162 (160 против членов ФинКома).

Финансовые претензии — относятся к операциям по счету и в большинстве случаев касаются задержки вывода средств. Такие претензии не рассматриваются комитетом, однако, Финансовая Комиссия никогда не отказывает клиенту и контролирует процесс расчета с клиентом до конца. Комиссия не фиксирует случаев невыплаты средств клиенту компаниями, являющимися членами комиссии. Однако, в случаях, когда подобные претензии поступают против компаний не членов, обеспечить возврат средств клиенту очень проблематично. Общее количество финансовых претензий – 331 (263 против членов).

Неторговые претензии — в большинстве случаев это претензии клиента по факту понесенных им убытков в результате сотрудничества с управляющими трейдерами и торговыми консультантами. В меньшей степени, это претензии в отношении систем автоматического копирования сделок и сигнальных сервисов. Такие претензии не рассматриваются комиссией, однако, ФинКом всегда анализирует договор, предупреждения о рисках, переписку и переговоры с клиентом, а также дает свою оценку сложившейся ситуации и рекомендации по возможному урегулированию спора. Общее количество неторговых претензий – 265 (200 против членов).

Тенденции индустрии в 2018 году: стремительное внедрение криптовалют форекс-брокерами

После сокращения кредитного плеча в 2017 году, регулирующие органы начали давать рекомендации и ставить ограничения на торговлю криптовалютными CFD и делать разнообразные заявления, связанные с ICO. В ФинКоме ожидают, что эти тенденции будут продолжать оказывать свое влияние на форекс индустрию, так как финтех компании все больше стремятся привлечь капитал посредством ICO, внедряя блокчейн технологии в свои продукты и услуги, а также увидим все большее количество брокерских компаний, внедряющих разнообразные услуги по торговле криптовалютами во всем их разнообразии.

«Форекс-брокеры, предлагающие CFD на криптовалюту, в 2017 году столкнулись с проблемами выбора источников крипто-ликвидности, а также управления рисками в периоды высокой волатильности рынка, что привело к сокращению кредитного плеча и объемов торговли, сопоставимыми с мерами, предпринятыми во время волатильности рынка, связанной с Brexit, когда кредитное плечо было существенно занижено, а торговля приостановлена или переведена в режим «только закрытие». Мы ожидаем дальнейшего развития отрасли в этом направлении, поскольку в настоящее время все большее количество криптовалютных активов начинают торговаться посредством CFD и все большее количество брокеров начинает предлагать маржинальную торговлю.

Появляется все большее количество саморегулируемых торговых ассоциаций, призванных удовлетворить потребности отрасли, и которые могут начать играть все более важную роль в руководстве политикой регулирующих учреждений и законодателей, поскольку новые правила устанавливаются для поддержания развивающейся экономики блокчейна в разных частях мира. Форекс и CFD-брокеры по-прежнему сталкиваются с проблемой масштабирования своих объемов на фоне сокращения кредитного плеча и повышения спроса на наилучшее исполнение. Мы ожидаем, что регуляторный арбитраж станет более выраженным, так как новые правила устанавливаются в угоду будущим инновациям в сфере публичных децентрализованных сетей и сетей блокчейн.

Поскольку рост мошенничества в области ICO и несбалансированной рекламы привел к серьезным ограничениям на рекламу связанных с ICO событий в таких сетях, как, например, Facebook, уже сейчас эти тенденции подчеркивают растущую потребность в установлении лучших бизнес-практик, которые должны быть внедрены маркетологами, задействованными в раскрутке ICO и продажах токенов», говорится в сегодняшнем релизе ФинКома.

Председатель Финансовой Комиссии, Петр Татарников, прокомментировал: «На фоне динамично развивающегося финансового рынка и индустрии Форекс в целом, Финансовая Комиссия испытала экспоненциальный рост во всех основных бизнес-показателях. В прошлом году мы смогли достичь новых рубежей и наиболее высоких показателей в отношении количества новых членов, рассмотренных претензий, сертифицированных технологий и реализованных инициатив в области образования, создания новых бизнес-сегментов и сотрудничества с частными и правительственными учреждениями, имеющих общую с Финансовой Комиссией миссию. В 2018 году мы будем продолжать расширение пула своих услуг, чтобы еще эффективней содействовать как членам, так и финтех компаниям. Присоединяясь к Финансовой Комиссии, компании демонстрируют свою приверженность к поддержанию самых высоких стандартов коммерческой чести и лучших практик ведения своего бизнеса, независимо от юрисдикций и лицензий».