Как и ожидалось, российские профучастники рынка ценных бумаг переходят к пропорциональному регулированию, об этом сообщила сегодня пресс-служба Банка России, опубликовав соответствующее указание, в котором определены показатели, позволяющие условно разделить профессиональных участников рынка ценных бумаг на малых, средних и крупных. Это позволит профучастникам самим выбирать степень регуляторной нагрузки.
«Деление профучастников на категории осуществляется на основе простых показателей: объема сделок, заключенных при осуществлении брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению; количества клиентов по договорам на брокерское обслуживание и доверительное управление; стоимости ценных бумаг, учитываемых на счетах, открытых в депозитарии; количества лиц, которым в регистраторе открыты лицевые счета, где учитываются ценные бумаги. Такой минимальный набор показателей позволит профучастникам самостоятельно относить себя к той или иной категории и тем самым выбирать степень регуляторной нагрузки для своего бизнеса», говорится в релизе ЦБ.
Таким образом, в первом нормативном акте введены первые разграничения в зависимости не только от вида лицензии, но и объема бизнеса. С 1 октября 2020 года вступает в силу норма, которая устанавливает обязанность осуществлять внутренний аудит только для крупных профессиональных участников.
Директор Департамента рынка ценных бумаг и товарных рынков, Лариса Селютина, прокомментировала: «Теперь у нас появилась возможность при разработке нормативных актов, затрагивающих деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, внедрять элементы пропорционального регулирования. Мы планируем в будущем использовать такой подход в отношении требований к порядку и срокам предоставления отчетности профучастников. В дальнейшем после анализа целесообразности могут быть дифференцированы требования к внутреннему контролю, системе управления рисками, непрерывности деятельности, а также к корпоративному управлению».
«Деление профучастников на категории осуществляется на основании самых простых показателей: по объему сделок, по количеству клиентов, по стоимости ценных бумаг. Такой минимальный набор показателей позволяет профучастникам рынка отнести себя к той или иной категории и определить для себя уровень регуляторной нагрузки», добавила г-жа Селютина.
Напомним, что еще в октябре 2018 года Центробанк опубликовал доклад о введении пропорционального регулировании и риск-ориентированного надзора. Новая модель предполагает, что требования к брокерам, дилерам и другим участникам рынка ценных бумаг будут зависеть от размера компании и объема принимаемых ее рисков. Доклад обсуждался с участниками рынка и нашел у них поддержку, об этом рассказала ранее Лариса Селютина. По итогам обсуждения регулятор подготовил дорожную карту по внедрению концепции для субъектов рынка ценных бумаг. Планируется, что мероприятия дорожной карты будут реализовываться до 2022 года.
