Джордж Ашкар, бывший единственный руководитель Fortress Capital Inc. согласился не подавать заявку на ассоциированное членство или основной статус в Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) в течение пяти лет в рамках административных обвинений, предъявленных регулятором.
Компания Fortress тоже должна приостановить деятельность на тот же срок. Она также является бывшим членом NFA, зарегистрированным в качестве начинающего брокера, консультанта по торговле сырьевыми товарами и валютными активами. Запрет вынесен в ответ на жалобу, поданную Комитетом делового поведения.
Нарушения Компани включают в себя отсутствие регистрации активов и обязательств и неоднократное предоставление неточной финансовой отчетности, а также использование вводящих в заблуждение рекламных материалов. Кроме того, Fortress не смогла поддерживать скорректированный чистый капитал на минимально допустимом уровне, хотя и была в состоянии выявить и исправить нарушения.
Брокер сумел увеличить капитал до нужного уровня после уведомления от NFA. Однако он умалчивал о дефиците до февраля 2014 года.
Fortress является членом NFA с 2010. года. Помимо работы на рынке Форекс и фьючерсов, компания осуществляла ряд других видов деятельности через свои дочерние предприятия.
Расследование NFA в отношении Fortress выявило несколько недостатков, в том числе заключение сделок от имени некоторых инвесторов без получения письменного разрешения. В прошлом году NFA ввела новые поправки, которые требуют от форекс-дилеров предоставления дополнительной информации о торговле, а также сведений о комиссиях и сборах.
Fortress помогает трейдерам уклоняться от требований регулятора
Чикагский регулятор, который отвечает порядок во фьючерсной индустрии США, также выявил неполные процедуры KYC и недобросовестные практики в привлечении клиентов.
Эксперты NFA также нашли рекламные материалы, размещенные на другом вебсайте Fortress. Он называется Fortress Capital Trading Academy (Торговая академия Fortress), и не доступен по ссылке на главном вебсайте. Вебсайт Торговой академии содержал образовательную программу Форекс, которую Fortress предлагал за плату в 1,245 долларов.
Этот вебсайт содержал видео и статьи, созданные бывшим руководителем по имени Джозеф Гелет, который работал в Fortress с января 2013 года по май 2017. года. В биографии Гелет говорится, что он «опытный консультант рынка Форекс», который разработал «углубленный курс обучения торговле валютами, благодаря которому многие профессионалы освоили нюансы работы на этом рынке».
Тем не менее, NFA отмечает, что Fortress не смогла представить доказательства этих квалификаций. На сайте Торговой академии также содержались подробные инструкции, в которых рассказывалось, как уклониться от требований, открыв счет в иностранной юрисдикции на имя друга и предложив выплатить ему процент от инвестиционной прибыли.
Добавьте наш ресурс в раздел «Мои источники» в системе «Яндекс Новости» и читайте еще больше эксклюзивных и интересных новостей! Чтобы добавить Forex Magnates Russia в избранное, перейдите по ссылке.
