Федеральный суд Австралии постановил закрыть Prospero Markets, брокера, работающего на рынке форекс и CFD. Ему назначили конкурсного управляющего, который будет контролировать процесс возврата средств клиентам. Это решение принята по распоряжению Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям (ASIC).
В четверг, 11 апреля, суд вынес решение о прекращении деятельности брокера на «справедливых основаниях». Эндрю Камминс, Джонатан Кинан и Питер Крейчи из BRI Ferrier были назначены ликвидаторами брокера.
В ASIC были крайне обеспокоены нарушениями, связанными с управлением бизнесом в Prospero Markets. Регулятор указал на возможные нарушения лицензионных условий брокера и его обязательств как эмитента внебиржевых деривативов.
Проблемный брокер
Компания Prospero Markets предлагала розничным и оптовым клиентам возможность торговать с кредитным плечом валютами и CFD на металлы, сырьевые товары, индексы и акции. Компания начала деятельность в Австралии в 2012 году и помимо английского предоставляла сервисы на китайском языке, что указывает на значительную долю клиентов, говорящих по-китайски.
Брокерская компания впервые столкнулась с проверкой в прошлом году. ASIC приостановила действие ее лицензии на оказание финансовых услуг (AFS) из-за несвоевременного предоставления годовой финансовой отчетности и аудиторских заключений. Приостановление действия лицензии AFS будет действовать до 26 сентября 2024 года.
Расследование ASIC в отношении Prospero началось в прошлом году, после того как в октябре 2023 года австралийская полиция предъявила бывшим сотрудникам и ответственным менеджерам брокерской компании обвинения в отмывании денег. Эти обвинения были связаны с сетью денежных переводов Changjiang Currency Exchange, которая, как утверждается, отмыла почти 229 млн долл. за три года.
«ASIC получила запросы от клиентов, которые обеспокоены возвращением своих средств. При подаче этого заявления ASIC пришла к выводу, что назначение ликвидаторов поможет быстрее всего вернуть деньги клиентам”, — заявил австралийский регулятор.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
