Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) Таиланда совместно с Центральным следственным бюро (ЦСБ) Королевской полиции Таиланда и местным Отделом по борьбе с экономическими преступлениями (ECD) проверила незарегистрированных операторов во время прошедшей 7 сентября 2024 года в Бангкоке выставки финансовых технологий.
Было установлено, что, в рамках мероприятия, которое проходило в одном из местных отелей, ряд компаний предлагали свои услуги общественности без надлежащей лицензии.
SEC отслеживает мероприятия и выставки, на которых компании, связанные с предложением инвестиционных услуг, устанавливают свои стенды. Недавно в Комиссию поступила информация от представителей общественности о подозрительной деятельности, связанной с незарегистрированными инвестиционными компаниями и операторами производных финансовых инструментов и цифровых активов. Они якобы предлагали гражданам инвестировать или использовать их услуги во время финтех-выставки в местном отеле.
«SEC заранее координировала свои действия с владельцем площадки и организатором мероприятия и проинформировала их о поступивших сведениях до даты мероприятия», — говорится в недавнем релизе тайского регулятора.
7 сентября 2024 года, в день проведения мероприятия, SEC провела инспекцию на месте и обнаружила, что некоторые экспоненты занимаются бизнесом без надлежащей лицензии. SEC уведомила организатора мероприятия о необходимости приостановить деятельность этих экспонентов. Однако из-за недостаточного своевременного сотрудничества регулятору пришлось объединить усилия с соответствующими органами для проведения расследования, в рамках которого были проверены 10 экспонентов.
Если будет установлено, что их деятельность нарушает законы, выполнение которых контролирует SEC, владельцам таких компаний грозят штрафы и даже тюремные сроки.
Регулятор в очередной раз предостерег общественность от взаимодействия незарегистрированными операторами, включая иностранные компании, так как они не находятся под надзором SEC и могут оказаться мошенниками. Организаторам мероприятий рекомендовано проявлять осторожность при допуске незарегистрированных операторов бизнеса к установке выставочных стендов, так как это может непреднамеренно способствовать незаконной деятельности.
Заместитель генерального секретаря SEC, Джомкван Конгсакул, прокомментировал: «Эта проверка является результатом нашего проактивного сотрудничества по изучению противоправной деятельности на рынке капитала и рынке цифровых активов, с целью обеспечения эффективного, быстрого и всестороннего правоприменения. Этот процесс также служит для предотвращения и смягчения потенциального ущерба для общественности и инвесторов».
Как сообщили редакции Finance Magnets RU источники знакомые с ситуацией, речь идет о профильном мероприятии WikiEXPO Thailand 2024, организованном провайдером услуг в сфере Финтех, компанией WikiGlobal, совместно с компаниями WikiFX и WikiBit. Данное мероприятие проходило 7 сентября 2024 года в Бангкоке в отеле Marriott Marquis Queen’s Park. Выставка, или так называемое Экспо, собрала под своей крышей представителей розничной форекс и криптоиндустрии.
В свою очередь, организатор выставки отчитался об успехе мероприятия, не упомянув в пресс-релизе о том, что на мероприятие нагрянули власти с проверкой: «Успешное завершение мероприятия The Deeper · The Richer — WikiEXPO Thailand 2024 не только знаменует важное событие для глобальной индустрии финтеха, но и привносит новую энергию и жизненную силу в будущее развитие сектора. С постоянными инновациями в финтехе и расширением сценариев применения, у нас есть основания верить, что в ближайшем будущем нас ждет безопасная, эффективная и инклюзивная торговая среда», — говорится в пресс-релизе организаторов.
