Федеральный суд Австралии в пятницу установил, что Union Standard International Group (USG), ныне закрытый форекс брокер, и два его бывших партнера, TradeFred и EuropeFX, в период с 2018 по 2020 год вели «систематическую недобросовестную деятельность», в результате которой клиенты потеряли более 83 млн австралийских долларов (около 51,7 млн долларов).
Недобросовестные практики CFD-брокеров
Суд пришел к такому выводу на основании показаний клиентов EuropeFX и TradeFred, которых вводили в заблуждение и давали рекомендации нелицензированные консультанты.
USG имела австралийскую финансовую лицензию (AFS) на предоставление услуг CFD-трейдинга, а TradeFred (под управлением BrightAU Capital) и EuropeFX (под управлением Maxi EFX Global) выступали в качестве ее корпоративных представителей, привлекая клиентов и предлагая продукты USG.
Проблемы USG стали очевидны в середине 2020 года, когда компания начала процедуру банкротства, после чего ее лицензия была аннулирована. Однако Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) приняла меры против EuropeFX и TradeFred еще в декабре 2019 года, получив распоряжения о замораживании активов для защиты средств клиентов и начав расследование.
Последнее заявление регулятора о результатах судебного разбирательства показало, что компании напрямую получали прибыль от убытков клиентов. Они стимулировали менеджеров оказывать давление на инвесторов с целью внесения дополнительных средств и нацеливались на неопытных и уязвимых трейдеров, не понимающих риски торговли сложными CFD-инструментами.
Эти компании занимали противоположные позиции по отношению к сделкам клиентов (практика B-booking), что привело к убыткам у 95-99% их клиентов.
Австралийские законы применимы к зарубежным клиентам
Австралийский суд также установил, что USG нарушила свои лицензионные обязательства действовать «эффективно, честно и справедливо», предлагая услуги клиентам в Китае, где CFD-инструменты находятся в серой зоне.
Хотя ASIC еще в 2019 году предупреждала, что нарушения зарубежных законов могут рассматриваться как нарушения лицензионных обязательств, это первое судебное решение, подтверждающее данную позицию.
«Этот результат создает важный прецедент для австралийских финансовых компаний, предоставляющих услуги маржинальной торговли зарубежным клиентам по лицензии AFS в юрисдикциях, где такие предложения запрещены», — заявила заместитель председателя ASIC Сара Корт.
ASIC отметила, что предложение CFD китайским клиентам может привести к потенциальной гражданской и уголовной ответственности в Китае. Однако важно отметить, что Китай явно не криминализирует и не регулирует CFD. Многие брокеры, особенно с офшорными лицензиями, продолжают привлекать китайских трейдеров и предоставлять им услуги.
ASIC начала разбирательство против Union Standard, TradeFred и EuropeFX в декабре 2020 года за предложение продуктов в Китае. TradeFred начал процедуру ликвидации в марте 2020 года, а регулятор запретил единственному директору EuropeFX заниматься деятельностью на пять лет.
Читайте больше на нашем Telegram-канале!
