Акции зарегистрированного на бирже брокера Plus500, упали на 8% в ходе вчерашней торговой сессии на Лондонской фондовой бирже (LSE). Более того, в течение дня, акции компании обвалились на 15% но после немного оттянулись наверх. Причиной такого резкого сброса явилась статья в журнале Таймс (The Times) утверждающая, что британский финансовый регулятор, Управления по финансовому регулированию и надзору (FCA), проводит проверку процесса онлайн регистрации клиентов брокера Plus500.
По данным издания, пересмотр регистрационного процесса брокера был инициирован в следствие растущего негодования конкурирующих брокеров и претензий к регуляторному надзору в Британии. Основная причина, по словам издания, заключается в том, что Plus500, не соблюдает протокол KYC («знай своего клиента»), процедуру обязательную при открытии нового клиентского счета, а только в случае когда клиент просит вывести средства.
Протокол «знай своего клиента» это популярная процедура банковского и биржевого регулирования для финансовых институтов и любых других компаний работающих с деньгами частных лиц, означающий, что они должны идентифицировать и установить личность контрагента прежде чем проводить финансовую операцию. Считается, что такая практика препятствует отмыванию денег, финансированию терроризма и уклонению от уплаты налогов.
Представитель брокера заявил журналу The Times, что компания «полностью соблюдает» правила по борьбе с отмыванием денег и «как всегда, ведет активный диалог с FCA».
Тем не менее, на данный момент нет никакой официальной информации, подтверждающей сказанное в статье, также не приводится никаких свидетельств того, что Управления FCA действительно начало расследование против Plus500.
Стоит также отметить, что акции брокера по прежнему считаются фаворитами сектора после того как с начала года прибавили в цене порядка 27%, что не соответствует общей тенденции в индустрии. Другие публичные брокеры только недавно развернули нисходящую тенденцию на фоне роста волатильности в связи с Шотландским референдумом и политикой ЕЦБ. Недавно, брокер опубликовал несколько неутешительный квартальный отчет, где показал рост расходов связанных с последними приобретениями.
