Соответствие деятельности компании вплоть до мельчайших деталей букве закона является приоритетом ASIC, австралийского регулятора финансовых рынков. RocoForex, австралийский посредник на рынке внебиржевых деривативов, работающий на рынках Азии и Латинской Америки, пополнил ряд компаний, получивших предписание.
Сегодня ASIC объявил, что по итогам надзора для Roco International Pty Ltd будут применены дополнительные лицензионные требования.
ASIC стал одним из первых регуляторов финансовых рынков, внедрившим комплексную многофакторную автоматическую систему надзора, которая осуществляет мониторинг деятельности в режиме реального времени. Система надзора состоит из двух частей: уже применяемая SMARTS и First Derivatives Delta Stream, которая после запуска в третьем квартале нынешнего года расширит возможности регулятора.
На прошлой неделе ASIC опубликовала детальный отчет, посвященный результатам надзора и правоприменения. Регулятор осуществил мониторинг не только поведения компаний, но и трейдеров. Система сигнализирует в случае необычных действий трейдеров. За период отчета было сгенерированно 20 938 сигналов, тогда как в прошлом периоде их число составило лишь 19 430.
Важность риск менеджмента
В случае с RocoForex, ASIC выразил озабоченность системами риск менеджмента брокера.
Согласно дополнительным лицензионным требования, RocoForex будет обязан:
- Задокументировать мероприятия в области управления, внутреннего контроля и комплаенса, относящиеся к управлению рисками;
- Осуществить независимую экспертизу достаточности и эффективности систем риск менеджмента за двух летний период;
- Применить все рекомендации, сделанные независимым экспертом.
