Австралийский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC), окончательно отобрал лицензию у местного представительства скандально известного форекс и CFD-брокера XTrade. Основная претензия регулятора заключается в том, что торговая площадка предлагала сложные продукты неквалифицированным инвесторам без раскрытия потенциальных рисков должным образом.
Таким образом, ASIC аннулировала австралийскую лицензию на оказание финансовых услуг (AFS) эмитента розничных внебиржевых деривативов XTrade.AU Pty Ltd (XTrade), которая предлагала клиентам возможность торговать контрактами на разницу (CFD) и валютными контрактами (FX).
«ASIC аннулировала лицензию XTrade после того, как в ходе расследования выяснилось, что нескольким уязвимым (примечание: имеется ввиду неквалифицированный, неопытный или начинающий инвестор) клиентам предлагалось торговать контрактами на разницу (CFD) в условиях, когда те не могли себе этого позволить или имели ограниченный опыт торговли, что привело к значительным убыткам некоторых потребителей», — говорится в сегодняшнем релизе ASIC.
В ходе расследования, проведенного в период с июня 2018 года по сентябрь 2022 года, регулятор установил, среди прочего, что XTrade ставила свои собственные интересы выше интересов своих клиентов и действовала недобросовестно, что полностью противоречит требованиям к австралийской лицензированной компании. Кроме того, ASIC установила, что XTrade не смогла вовремя предотвратить неправомерные действия своих сотрудников, и не проинструктировала их должным образом.
Отмечается, что 29 апреля 2024 года XTrade обратилась в Административный апелляционный трибунал (AAT) с просьбой пересмотреть и приостановить решение ASIC об аннулировании лицензии AFS. Но, после промежуточного слушания, состоявшегося 31 мая 2024 года, AAT отказал XTrade в ходатайстве о приостановлении действия лицензии. Это значит, что лицензия AFS компании XTrade остается аннулированной до тех пор, пока AAT не примет окончательное решение по заявлению о пересмотре дела по существу.
Что касается самого скандального бренда, то деятельность компании Xtrade International Ltd (ранее – Financial Arena Ltd) регулируется Комиссией по международным финансовым услугам Белиза. В свою очередь, австралийское представительство получило соответствующую местную лицензию еще в далеком 2021 году, и, как уже говорилось, с тех пор предлагало услуги форекс и CFD-брокера.
Это далеко не первая регуляторная санкция в отношении бренда Xtrade. Так, например, в июне 2020 года, Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам, CySEC, оштрафовала XTrade Europe Ltd на 200,000 евро из-за недочетов в процедурах по борьбе с отмыванием денег. Регулятор наложил на форекс брокера штраф после проверки, проведенной в июне 2018 года. А буквально 3 года до того, CySEC восстановила лицензию брокера XTrade, действие которой ранее было частично приостановлено регулятором.
Ну а в 2018 году компания XTrade проиграла судебный спор с польским брокером XTB, который подал иск, утверждая, что название слишком похоже на собственное зарегистрированное торговое наименование. Суд постановил, что компании XTrade запрещено использовать следующие словесные и словесные обозначения: «XTB», «X-Trade» и «XTrade».
Спор возник из-за опасений, что схожие названия компаний приводят клиентов в замешательство. В частности, польский брокер, указанный в списке, утверждает, что подобное сходство нанесло ущерб его бизнесу, поскольку оба бренда предлагают одинаковые услуги на одном и том же рынке. Он утверждал, что потребители ошибочно полагают, что XTB и XTrade связаны, тогда как между ними нет ничего общего.
