«Похоже, что регуляторы явно пытаются восстановить контроль над розничной деятельностью, которая была фактически отправлена в офшор»
Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) ужесточила правила для иностранных финансовых компаний, работающих в Австралии. С октября 2024 года иностранные брокеры, работающие с австралийскими розничными клиентами, должны будут отчитываться о локальных операциях.
ASIC вводит правила отчетности для иностранных брокеров
ASIC впервые ввела правила операций с производными инструментами (деривативами) в консультационном документе, который был опубликован в ноябре 2020 года. В мае 2022 года регулятор представил разъяснения, а в конце года окончательно утвердил новые правила.
«На данном этапе мы считаем, что если брокеры каким-либо образом взаимодействуют с австралийскими клиентами, то ASIC расширит свои полномочия, чтобы убедиться, что такие брокеры соблюдают австралийские законы», — пояснила Софи Гербер, директор юридической фирмы Sophie Grace и со-генеральный директор TRAction Fintech, в комментарии для Finance Magnates.
Многие брокеры считают, что их деятельность не регулируется в Австралии и, следовательно, у них нет никаких обязательств выполнять установленные в этой стране требования. Вступление в силу новых правил закрепит требования ASIC по соблюдению австралийского законодательства, в противном случае компании могут столкнуться с запретом на деятельность на территории Австралии.
В настоящее время ASIC следит за деятельностью всех компаний, получивших лицензию на оказание финансовых услуг в Австралии (AFS). Однако ни один закон не запрещает офшорным форекс брокерам или поставщикам финансовых услуг привлекать австралийских клиентов.
Ныне действующие правила ASIC были разработаны в 2015 году. С тех пор рынок значительно изменился, и обновленные правила отражают интерес регулятора к транзакциям между австралийскими розничными клиентами и иностранными брокерами.
Более того, в ASIC подчеркнули, что любая компания, ведущая деятельность из Австралии (независимо от того, с кем она работает), а также любая компания, привлекающая или привлекавшая австралийских розничных клиентов, или нацеленная на австралийских клиентов, должна учесть новые требования к ведению такой деятельности.
«По мере вступления в силу правил и начала правоприменительных процессов ASIC, иностранные брокеры начнут менять характер работы с австралийскими клиентами. Компании, которые уже имеют AFSL в своей структуре, могут перенаправлять австралийских клиентов в свое подразделение AFSL и не разрешать им подключаться к другим к другим подразделениям, как это происходит сейчас», — добавила Гербер.
Два крупных изменения в отчетности
Сроки внедрения новых правил также хорошо продуманы. Они совпадают с предстоящим обновлением EMIR, которое вступит в силу в начале 2024 года. Таким образом, у глобальны компаний есть возможность выделить ресурсы на подготовку отчетности по сделкам.
ASIC входит в число наиболее авторитетных органов надзора за финансовыми рынками. Владельцы лицензий AFS могут предлагать кредитное плечо с соотношением не более 30:1. Ограничения распространяются и на маркетинговые стратегии. Кроме того, регулятор временно запретил предложение и продажу бинарных опционов розничным клиентам.
«Эти расширенные положения, внедряемые ASIC, совпали с общим трендом. Другие регуляторы по всему миру начинают более пристально присматриваться к офшорной деятельности регулируемых ими компаний. Похоже, что регуляторы явно пытаются восстановить контроль над розничной деятельностью, которая была фактически отправлена в оффшор в результате ограничений на кредитное плечо и «прямых запретов на продукты», — добавила Гербер.
