Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), 25 июля 2017 года, направило британскому представительству одного из крупнейших брокеров, Interactive Brokers (UK) Ltd (IBUK) уведомление о штрафных санкциях в связи с рядом нарушений.
Британский финансовый регулятор FCA считает, что в период с 6 февраля 2014 года по 28 февраля 2015 года IBUK нарушала положение 3 Свода принципов ведения бизнеса. В частности, компания, как предполагает регулятор, не приняла целесообразные меры для организации и контроля своей деятельности с полной ответственностью и адекватными системами управления рисками в отношении идентификации и уведомления о возможном манипулировании рынком своими клиентами.
В результате IBUK в трех отдельных случаях не смогла выявить и уведомить регулятора о транзакциях, которые относятся к манипулированию рынком через инсайдерскую торговлю. FCA не считает, что руководство компании и другие ее сотрудники знали о недостаточно высокой эффективности своих систем контроля выполнения соответствующих стандартов до того, как в декабре 2014 года регулятор нанес визит в IBUK.
В сегодняшнем заявлении FCA отмечается, что данное уведомление не является окончательным решением регулятора. IBUK имеет право обратиться к подведомственному FCA Комитету по регулятивным решениям (RDC), который даст свою оценку и примет окончательное решение. Затем IBUK также вправе передать этот вопрос на рассмотрение в Высший трибунал, который, в свою очередь, вынесет независимый и окончательный вердикт, от которого будут зависеть дальнейшие действия FCA.
В случае, если RDC или Высший трибунал решат, что никаких мер принимать не следует, FCA опубликует уведомление о прекращении дела при согласии IBUK.
