Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании, FCA, один из наиболее авторитетных органов регулирования финансовой деятельности, затребовал у внебиржевых брокеров информацию об их деятельности, об этом редакции Finance Magnates рассказали некоторые британские участники торговой индустрии.
Напомним, что регулятор FCA стал пристально изучать ситуацию на внебиржевом сегменте финансовой индустрии еще 3 месяца назад, как раз после официального вступления с силу регуляторного ужесточения в Евросоюзе (так называемая общеевропейская директива ESMA).
Теперь же от участников брокерского сектора потребовали предоставить целый пакет данных, которые могут рассказать об имплементации европейских регуляторных требований, особенно о соблюдении предложения розничным клиентам максимального разрешенного кредитного плеча. Британский регулятор запросил информацию, собранную в период до введения новых правил (в начале августа 2018) и в период после. Таким образом в FCA намерены изучить и оценить влияние директивы на деятельность брокерского сектора.
Сбор информации осуществляется посредством некоего опросника, включающего 46 вопросов, касающихся различных аспектов деятельности опрашиваемых брокеров. Основные вопросы запрашивают число клиентов и общий объем клиентских средств, в частности, число активных клиентских счетов, открытых в 2017 и в 2018 году (по отдельности). Особенно регулятор интересуется данными, собранными за период август-октябрь 2018 (после вступления директивы в силу): объемы торговли, операции, доля профессиональных клиентов против розничных и т.д. Также регулятор собирает информацию, чтобы понять соотношение убыточных и прибыльных клиентов за текущий период и аналогичный.
Таким образом, некогда непрозрачный внебиржевой брокерский сектор теперь вынужден делиться с регулятором основной и важной информацией. Для чего именно была затребована информация, регулятор не дает четкого объяснения, но участники рынка могут и сами догадаться. Несмотря на преобладающий среди многих брокеров реализм, становится ясным, что регулятор оценивает последствия введенного им ужесточения, то есть, результативность оказываемого давления на сектор. Также эти данные могут послужить весомым фактором для принятия решения о продлении введенных мер или же их отмены.
Более того, все запрашиваемые британским регуляторам данные относятся к двум категориям пользователей: профессиональные и розничные. Таким образом, можно предположить, что к подобным мерам (принудительному сбору информации) может прибегнуть вскоре и общеевропейский регулятор ESMA, а затем и региональные, например, кипрский регулятор CySEC.
