Комиссия по Финансовым и Потребительским услугам Нью-Брансуика (FCNB), сообщила на днях о достигнутом соглашении между публичной компанией-брокером FXCM, Комиссией по ценным бумагам Манитобы (Канада) и FCNB, о выплате брокером административного штрафа за нарушение регионального закона о ценных бумагах.
В Канаде, индустрия торговли ценными бумагами и производными инструментами регулируется регионально, провинциальным или территориальным законодательством, в отсутствие единого национального регулятора. Таким образом, регуляция валютных сервисов отличается в различных регионах и провинциях, в то время как законодательство по ценным бумагам, обязывает компании-участницы индустрии регистрироваться у соответствующих канадских провинциальных регуляторов.
В Комиссии FCNB объясняют, что несмотря на отсутствие у брокерских компаний FXCM UK и Forex Capital Markets соответствующей лицензии от властей Нью-Брансуика или Манитобы, оба предлагали торговые услуги жителям данных провинций. Регуляторы сообщили, что брокер FXCM пошел на сделку с властями и передал данные счета компании, зарегистрированной в Канаде. Также, брокер согласился выплатить штраф в размере 180 тыс. долл., из которых 22 тыс. пойдут в бюджет Комиссии FCNB.
Комиссия FCNB была создана региональными властями 1 июля 2013 года, и финансируется за счет членских взносов и других нормативных выплат регулируемых юридических лиц. Брокер FXCM был в курсе событий:
«В настоящее время мы ведем дела в Британской Колумбии по средством договоренности с зарегистрированным в Канаде инвестиционным дилером», было сказано в годовом отчете компании за 2013г. «В других провинциях и регионах Канады, где сконцентрирована основная доля нашего канадского бизнеса, мы предлагаем наши услуги на протяжении всего времени непосредственно посредством наших американских представительств, не имея в Канаде регистрации в качестве дилера. Мы понимаем, что региональные регуляторы в отдельных провинциях на территорий Канады начали требовать регистрацию провайдеров FX торговых услуг через зарегистрированного инвестиционного дилера. Соответственно, мы заключили договор с одним из них».
