Комиссия срочной биржевой торговле (CFTC) подала иск против криптовалютной биржи Binance и ее директора Чанпенга Чжао за «многочисленные нарушения Закона о товарных биржах (CEA) и правил CFTC». Американский регулятор рынка деривативов также обвинил Binance в том, что она является незаконной биржей деривативов на цифровые активы.
Ведомство сообщило об этом в понедельник, 27 марта. Иск подан в окружной суд в штате Иллинойс. По данным регулятора, Binance действовала как «рынок контрактов или центр исполнения свопов», обрабатывая сделки с деривативами без регистрации.
Надзорный орган также заявил, что он также предъявил обвинения компаниям Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited и Binance (Services) Holdings Limited. Эти и другие компании привлекались Чанпэном Чжао для управления торговой платформой через «непрозрачное общее предприятие».
CFTC ведет расследование в отношении Binance по крайней мере с 2021 года. Регулятора рынка деривативов интересует в первую очередь, разрешает ли биржа торговать производными инструментами на криптовалюты гражданам США.
В иске утверждается, что Binance запретила американским клиентам торговать на своей платформе с июля 2019 года, но при этом инструктировала их о том, как обойти это ограничение. В первую очередь это коснулось «коммерчески ценных VIP-клиентов биржи, базирующихся в США», — заявили в CFTC.
Кроме того, в течение значительного периода времени, начиная с июля 2019 года, Binance не проверяла личность своих клиентов. Биржа «не внедрила основные процедуры соответствия, предназначенные для предотвращения и выявления финансирования терроризма и отмывания денег».
CFTC также обвинила Binance в том, что она поручила сотрудникам обсуждать с американскими клиентами уклонение от контроля с помощью приложения для обмена сообщениями, которое автоматически удаляет чаты. Это было сделано для того, чтобы стереть доказательства действий биржи, направленных на удержание своих клиентов в стране.
«В основе жалобы Комиссии против Binance лежит предполагаемое умышленное уклонение ответчиков от соблюдения американского законодательства», — отметила Гретхен Лоу, главный заместитель директора и главный юрисконсульт отдела правоприменения CFTC.
«Собственные электронные письма и чаты ответчиков свидетельствуют о том, что усилия Binance по соблюдению законодательства были фикцией, и Binance сознательно — снова и снова — предпочитала ставить прибыль выше соблюдения закона», — добавила Лоу.
В CFTC также предъявили обвинения Самуэлю Лиму, бывшему директору по комплаенс (CCO) Binance. Он обвиняется в пособничестве и подстрекательстве к нарушениям в период с 2018 по 2022 год. По словам регулятора, бывший CCO участвовал в деятельности, направленной на то, чтобы помочь клиентам обойти механизмы контроля соблюдения нормативных требований Binance.
Например, Лим продвигал политику, которая «предписывала американским клиентам Binance получать доступ к торговой площадке через виртуальную частную сеть, чтобы избежать контроля Binance по IP-адресу, или создавать «новые» счета через офшорные подставные компании, чтобы обойти контроль Binance по KYC», — пояснила CFTC.
«В течение многих лет Binance знала, что нарушает правила CFTC, и активно работала над тем, чтобы сохранить денежные потоки и избежать соблюдения правил. Это должно стать предупреждением для всех представителей мира цифровых активов о том, что CFTC не потерпит умышленного уклонения от соблюдения американского законодательства», — пояснил Ростин Бехнам, председатель CFTC.
Binance и SEC
Несколько дней назад Coinbase, крупнейшая криптовалютная биржа в США, получила уведомление Wells от Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), предполагающее возможные регулятивные действия.
В прошлом году также появились сообщения о том, что SEC проверяет отношения между американским подразделением Binance и двумя маркет-мейкерами и торговыми филиалами, Sigma Chain AG и Merit Peak Limited. На протяжении многих лет SEC также штрафовала и наказывала криптовалютные компании за предложения криптовалют, которые она классифицирует как незарегистрированные ценные бумаги.
