По мере ужесточения требований Кипрской комиссии по ценным бумагам и биржам (CySEC) для получения лицензии и ведения деятельности компаний в стране, некоторым аспектам правил и операций уделяется особенное внимание. Одним из таких аспектов является свобода предоставления инвестиционных и сопутствующие услуги и/или осуществление инвестиционной деятельность в третьей стране.
Накануне CySEC отправила циркуляр своим регулируемым брокерам, в котором упомянула о некоторых базовых правилах, вступающих в силу 31 мая текущего года. Согласно документу, теперь для онбординга иностранных клиентов требуется выполнение более широкого набора требований, а также присутствие действующего разрешения регулятора.
При этом Комиссия открыла сразу две двери, продемонстрировав гибкость своих требований, а также способность ограничить доступ кипрских инвестиционных фирм (CIF) к предоставлению инвестиционных услуг в третьей стране.
Как говорится в официальном заявлении, теперь CIF обязаны проводить оценку паспортов третьих стран, а также предоставлять официальные документы, либо подтверждать наличие соответствующего разрешения или освобождения от обязанности являться держателем лицензии на этой территории.
Во втором пункте своего циркуляра регулятор указал пояснениям конкретных шагов, формирующих весь процесс:
До 31 мая 2017 года CIF обязаны предоставить CySEC пакет документов под названием: «C204 – Разрешение на предоставление инвестиционных и сопутствующих услуг и/или осуществление инвестиционной деятельности в третьей стране». В пакет входят следующие документы:
- Письмо-подтверждение, подписанное всеми членами правления, касательно соблюдения кипрской инвестиционной фирмой требований, содержащихся в пункте 1 циркуляра.
- Список третьих стран, в которых CIF предоставляет инвестиционные и сопутствующие услуги и/или осуществляет инвестиционную деятельность. По каждой отдельной стране должна быть предоставлена информация о наличии соответствующих документов и разрешений.
Так, теперь у CIF есть выбор. Если они уже имеют лицензию на другой территории, они могут стать полноценной инвестиционной фирмой с возможностью предоставления всех услуг клиентам. Однако при этом они должны соблюдать нормы регулирования в обеих юрисдикциях, включая те, что установлены третьей страной, а не только Кипром.
Другой вариант – воспользоваться вариантом с юридической консультацией и/или письмами/официальными документами. В этом случае не избежать тяжелого регуляторного бремени, в особенности для брокеров, ведущих деятельность в стране, где нормы регулирования менее жесткие. Таким образом, они могут предоставлять свои услуги в таких регионах, имея только лицензию CySEC.
По себе могу сказать, что лучше воспользоваться бесплатной юридической консультацией, ну или просто полазить на сайте в поисках ответа на свой вопрос. И не нужно тратить много времени и денег.