Финансовые регуляторы по всему миру продолжают выявлять представителей внебиржевой индустрии, которые нелегально, без регистрации и разрешения местных властей, предлагают свои услуги гражданам того или иного государства. Между тем, как правило, при обнаружении эпизода нелегальной деятельности, финансовые «сторожевые псы» ограничиваются лишь лаконичным предупреждением общественности. Далее приведем часть предупреждений, опубликованных в течение уходящей недели.
Сегодня Комиссия Онтарио по ценным бумагам (OSC), один из тринадцати провинциальных финансовых регуляторов в Канаде, добавил онлайн-брокера HQBroker в свой список непрошенных гостей. Последний предлагает как розничным, так и институциональным клиентам широкий спектр торговых инструментов форекс и CFD. На вебсайте, включающем и русскоязычную версию, указан гонконгский адрес. Стоит отметить, что в марте этого года этот бренд уже попал на карандаш и «родному» регулятору Гонконга (SFC).
Популярный именно среди представителей индустрии Форекс, финансовый регулятор Белиза, Комиссия по финансовым услугам Белиза (IFSC), выявил целую серию очередных самозванцев. Накануне регулятор IFSC предупредил общественность о том, что следующие компании не имеют соответствующей лицензии Белиза, о чем некоторые из них ложно утверждают на своих сайтах: Sigma-market, B.O Tradefinancials Ltd, FONDA BRANCH, Ultimate Trade Option Ltd и Height-Option Broker. Нетрудно рассмотреть, что большинство являются брокерами бинарных опционов.
Безусловным лидером в сфере обнаружения нелегалов по праву можно считать британское Управление по финансовому регулированию и надзору FCA. Данная юрисдикция является хабом внебиржевой индустрии, а ее лицензию находится на хорошем счету среди внебиржевых европейских трейдеров. Именно это и приманивает огромное количество нелегалов. Лишь за последнюю среду регулятор FCA опубликовал 6 предупреждений о несанкционированной деятельности на территории Великобритании следующих брендов: IvoryOption, LS Traders, Spot2Trade Ltd, London Option Exchange, McGarry Corporate Partners и FXLeader.
В тот же день, Польская Комиссия по финансовому надзору (KNF) выразило свое возмущение по поводу несанкционированного присутствия форекс брокера HossaFX. Между тем, похоже предупреждение пришло с опозданием, так как на его момент сайт бренда уже не работал. Тем не менее, брокер угодил в «красный список» восточноевропейского регулятора.
Перенесемся за океан. Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) предупредила сегодня о том, что нижеприведенные юридические и физические лица не санкционированно предлагают свои финансовые и инвестиционные услуги, включая обзвоны и рассылку по электронной почте австралийцев: Oakfair Investment, Adam International Trading Group, Capital Invest Solutions и PRU Structured Assets.
