Кипрской Комиссии по ценным бумагам и биржам CySEС, по-видимому, не удалось вторично договориться с Depaho Ltd., управляющей несколькими внебиржевыми брендами. В результате, финансовому регулятору пришлось отобрать лицензию Кипрской инвестиционной компании (CIF) в связи с многочисленными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках.
В минувшую пятницу Комиссия опубликовала сообщение о том, что приняла решение принудительно аннулировать действие лицензии номер 161/11, выданной Depaho еще в декабре 2011 года. Отметим, что до сих пор данной лицензией пользовались сразу несколько брендов/доменов, принадлежащих указанной компании: Depaho, FX Global Markets (FXGM), GTCM и TradeApp. На сайте головной компании отмечается, что она ведет свою деятельность на территории ЕС, Швейцарии, Украины, а также в ЮАР.
В своем релизе регулятор перечисляет многочисленные нарушения кипрского и общеевропейского законодательства, а также требований CySEC, среди прочего, Статьи 22 (1) об условиях авторизации CIF. Более того, регулятор напоминает и подчеркивает факт проведения расследования в отношении деятельности испанского представительства компании Depaho, инициированного местными властями в лице коллеги, Комиссии CNMV. Кроме того, кипрский регулятор ссылается на неспособность подопечной Компании предоставить необходимую информацию и предпринять все меры по исправлению нарушений, которые Комиссия CySEC выявила еще в сентябре прошлого года.
Напомним, что тогда кипрская Комиссия CySEС достигла соглашения с Depaho Ltd., в связи с возможными нарушениями Закона об инвестиционных услугах, деятельности и регулируемых рынках. В результате достигнутого соглашения ГК уплатила штраф в размере 270,000 евро.
Тем не менее, на текущий момент на сайте одного из брендов (FXGM) размещено объявление, которым форекс брокер уведомляет о приостановке своей деятельности в связи с регуляторными процессами.
«Depaho Ltd в настоящее время проходит нормативную проверку в связи с внедрением ряда улучшений для соответствия требованиям наших властей. При реализации вышеизложенного, имейте в виду, что мы не сможем предоставлять инвестиционные услуги или заключать какие-либо отношения/договора с какими-либо лицами и принимать новых клиентов. В настоящее время мы работаем в строгом соответствии с директивой нашего регулирующего органа и информируем наших действующих клиентов в отношении завершения операций и [возврата] их финансовых инструментов и средств».
Более того, в указанном релизе кипрского регулятора об отзыве лицензии Depaho, CySEC установила двухнедельной срок, в который форекс брокер обязан, по требованию клиента, закрыть все его позиции и вернуть все его средства, включая накопленную прибыль, если таковая имеется. Кроме того, компании и ее брендам запрещается вступать с кем-либо в деловые отношения, тем более принимать новых клиентов; компания не может принимать от клиентов заявки на исполнение и покупку любого финансового инструмента; не может предлагать свои инвестиционные услуги как на Кипре так и за рубежом (включая третьи страны); не может рекламировать свою деятельность и обязана разместить на сайте предупреждение об отзыве лицензии CIF (кипрской финансовой компании).
