Регуляторы всего мира продемонстрировали свою заинтересованность в надзоре за рынком FOREX. Америка стала лидером процесса, приняв закон Додда-Франка, который полностью переформатировал финансовые рынки. Теперь США привлекает ФБР для расследования рыночных преступлений.
Закон Додда-Франка описывает целую методологию расследования сделок на валютном рынке. Новые процедуры охватывают все аспекты: от правил хранения клиентских средств до репортинга по результатов сделки.
Несмотря на столь значительные меры, злоупотребления среди компаний все еще присутствуют на рынке. В конце прошлой недели в США было ФБР инициировано расследование преступления по манипулированию индексом рынка FOREX. Позиции Комиссии по торговле товарными фьючерсами (Commodity Futures Trading Commission, CFTC) существенно укрепились: агентство получило полномочия инициировать гражданские иски в отношении компаний, которые занимаются подобной деятельностью
В этом расследовании ФБР было привлечено в результате заявления английского регулятора, Financial Conduct Authority (FCA) в июне. FCA реагировал на обвинения банковских дилеров в сборе информации с помощью мессенджеров и использовании клиентских ордеров для сдвига котировок валют.
Фальсификация LIBOR — уголовное преступление?
Манипуляция ставками London Interbank Offered Rate (LIBOR) — одна из «красных тряпок» для регуляторов: денежные штрафы за нарушения в этой области крайне велики. Например, ICAP пришлось заплатить штраф размером в 65 млн.долл. за манипулирование ставкой LIBOR по японской иене.
На прошлой неделе швейцарский регулятор FINMA заявил о том, что он работает в тесном сотрудничестве с зарубежными регуляторами, так как ряд банков из нескольких стран возможно имеют отношение к преступлению, что требует от него действий в глобальном масштабе.
Ранее в этом году дочерняя компания Royal Bank of Scotland в Японии, RBS Securities Japan, заплатила штраф размером в 325 млн. долларов за манипулирование ставками LIBOR по иене и франку. Несмотря на заоблачный размер штрафов, они составляют лишь часть от сумм, которые выплачиваются за регулирование уголовных дел.
Ставки Reuters по 160 валютам публикуются раз в час, а по 21 наиболее популярной — раз в полчаса. Они вычисляются как среднее значения котировок в течение 30 секунд до начала каждого получаса. Ставки по менее популярным валютам рассчитываются по котировкам двухминутного окна.
ФБР и в прошлом участвовало в делах, касающихся манипулирования LIBOR. Например, в мае 2011 года, в расследовании поведения английского рынка. Тогда по данным Daily Telegraph четыре крупнейших банковских института помогали CFTC и ФБР с расследованиями.
В случае, если ФБР получит право устанавливать правила тем, кто манипулирует ставками LIBOR на валютном рынке, за нарушением может последовать не только потеря нескольких миллионов долларов из корпоративных активов, но и более серьезные последствия.
