Российский мегарегулятор опубликовал сегодня для публичного обсуждения Проект указания Банка России, утверждающего программу квалификационных экзаменов для аттестации для профессиональных сотрудников брокерского сектора, включая лицензированных форекс-дилеров. ЦБ предложил отменить известный Экзамен серии 1.0 (экзамен первой серии) взамен на новую программу аттестации, предлагаемые темы для которой перечислены ниже.
Итак, Банк России разработал проект указания «Об утверждении программы квалификационных экзаменов для аттестации физических лиц в сфере брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами и деятельности форекс-дилера» на основании Федерального закона № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и № 86-ФЗ «О ЦБ РФ».
По словам представителей Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка при ЦБ, разработка данного Проекта обусловлена необходимостью актуализации тем квалификационных экзаменов, которые установлены действующим в настоящее время приказом ФСФР России от 2012 года № 12-17/пз-н (об утверждении экзамена первой серии)», зарегистрированный Минюстом России, в связи с изменениями в законодательстве РФ, регулирующими деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, в том числе связанных с появлением нового вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг – деятельности форекс-дилеров. Вступление в силу Проекта осуществится по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Между тем, комментарии и предложения к Проекту в ЦБ принимают до 18 мая текущего года.
Прежде всего, мегарегулятор постановил не применять приказ № 12-17/пз-н (Экзамен первой серии или Аттестат ФСФР 1.0) от 2012 уже со дня вступления в силу вышеупомянутого Указания, то есть 10 дней спустя после его официальной публикации. Далее разделим по главам те темы, которые будут изучать будущие квалифицированные сотрудники лицензированных в России форекс-дилеров:
- Глава 1: Брокерская, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера. Что касается деятельности на рынке форекс, то экзаменующиеся должны будут изучить основные понятия, используемые в Законе, регулирующим деятельность форекс-дилера, требования к осуществлению деятельности форекс-дилера, исключительность деятельности форекс-дилера, рамочный договор и отдельные договоры, заключаемые форекс-дилером, порядок выставления котировок и подачи заявок, обеспечение исполнения обязательств перед форекс-дилером, номинальный счет форекс-дилера, ограничения при совершении операций по номинальному счету, требования к программно-техническим средствам форекс-дилера.
- Глава 2: Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая деятельность форекс-дилеров.
- Глава 3: Взаимодействие профессиональных участников рынка ценных бумаг с учетно-расчетными и инфраструктурными организациями (биржей и клиринговой организацией, центральным депозитарием и т.п.).
- Глава 4: Роль саморегулируемой организации в сфере финансового рынка. А именно: СРО в сфере финансового рынка, их функции; членство профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, в СРО в сфере финансового рынка; стандарты СРО в сфере финансового рынка (базовые и внутренние); компенсационный фонд СРО форекс-дилеров; порядок выплаты компенсаций при несостоятельности (банкротстве) форекс-дилеров.
- Глава5: Система внутреннего контроля профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность форекс-дилера.
- Глава 6: Обеспечение прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, включая статус квалифицированного инвестора (условия и порядок признания лиц квалифицированными инвесторами; особенности совершения сделок с финансовыми инструментами, предназначенными для квалифицированных инвесторов), и требования к рекламе финансовых услуг (включая форекс).
- Глава 7: Налогообложение операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.
- Глава 8: Анализ финансовых рынков (включая технический и фундаментальный).
- Глава 9: Финансовые вычисления и оценка доходности ценных бумаг. Принципы управления портфелем ценных бумаг (включая управление портфелем).
- Глава 10: Международная практика регулирования финансовых посредников (регуляторы и торговые системы).
Напомним, что еще летом прошлого года, до вступления Закона «о Форекс» в силу, в рамках унификации финансового и форекс сегментов, Координационный совет при ЦБ РФ решил распространить Аттестат ФСФР 1.0 на форекс-дилеров, а также актуализировать программы обучения и аттестации специалистов. Напомним также, что Аттестат ФСФР серии 1.0 был необходим лишь для специалистов финансового рынка осуществляющих брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами.
