Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) сообщила, что она приостановила действие брокерской лицензии Falcon Broker, ожидая исправления нарушений в течение следующего месяца. Извещение о приостановке лицензии было сделано на основании «подозрений в нарушении кипрского Закона Об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках».
Смешение клиентских средств
Хотя CySEC не дает четких деталей возможных нарушений, соответствующий раздел Закона гласит: «При хранении финансовых инструментов, принадлежащих клиентам, необходимо осуществлять адекватные действия, чтобы защитить права владения клиентов, особенно в случае неплатежеспособности кипрской инвестиционной компании, а также предотвратить использование клиентских средств от своего имени, за исключением случаев согласия клиента». Таким образом, нарушение этого правила может означать, что брокерская компания Falcon Brokers виновна в некорректных способах управления клиентскими средствами.
Чтобы предотвратить незаконное присвоение клиентских средств, среди существующих норм регулирования, установленных основными финансовыми регуляторами, есть требования к брокерам хранить клиентские средства на отдельных счетах. Невыполнение таких требований и смешение их с собственными брокерскими средствами, в конечном итоге, вело к способности владельца профессиональной финансовой группы вывести миллионы долларов клиентских средств. В отношении Falcon Brokers было принято решение дать компании один месяц на исправление вероятных нарушений.
Finance Magnates попыталась связаться с Falcon Brokers, чтобы узнать о деталях подозрений кипрской CySEC, однако на момент написания статьи на запрос никто не ответил.
