Кипрский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и биржам CySEC, в очередной раз простил провинности Indication Investments Ltd, компании, управляющей платформой внебиржевого трейдинга Libertex, входящей в ГК Forex Club, и вернул ей, приостановленную ранее, лицензию Кипрской финансовой компании (CIF).
Напомним, что в начале текущего месяца Комиссия частично приостановила действие лицензии Indication Investments Ltd, сославшись на множественные нарушения нормативных требований. Форекс брокеру был отведен срок до 17 сентября 2021 года, чтобы исправление нарушения. В противном случае ему грозил окончательный отзыв лицензии.
В предыдущем заявлении говорилось, что CySEC выявила возможные упущения в соблюдении нормативных требований по ограничению маркетинга, распространению и продаже инструментов CFD розничным клиентам. Не исключено, что есть и другие пробелы в организационных требованиях компании, а также в том, что касается предложения инвестиционных услуг «в соответствии с наилучшими интересами клиента». Более того, компания, возможно, не «предоставляла своим клиентам или потенциальным клиентам ясную, достоверную и не вводящую в заблуждение информацию».
Теперь же, кипрский регулятор, на своем заседании от 23 августа 2021 года, решил отозвать свое предыдущее решение о частичном приостановлении действия лицензии номер 164/12, принимая во внимание предпринятые Компанией соответствующие меры по устранению нарушений и интеграции процессов внутреннего контроля.
В том числе, по словам регулятора, платформа Libertex, своевременно и по требованию регулятора, прекратила набор новых клиентов, приостановила проведение торговых операций и прием клиентских депозитов. Компания опубликовала на нескольких языках предупреждение о приостановке действия кипрской лицензии, и привлекла к решению проблем внутреннего аудитора.
Провайдер Libertex уведомил кипрского регулятора о том, что удалил с вебсайта, а также из социальных сетей, рекламные кампании бонусов и скидок, в частности на голландском и испанском языках.
Форекс брокер также заверил регулятора в том, что он разработал новую «адекватную/удовлетворительную» маркетинговую политику и процедуры, которые включают более строгий процесс утверждения любых рекламных материалов. Мониторинг этой политики был возложен на Эксперта, которому также поручено осуществлять мониторинг выполнения программы комплаенс на постоянной основе после возобновления (операционной) деятельности.
Согласно реестру кипрского регулятора, компания Indication Investments получила лицензию CySEC еще в далеком 2012 году. Она использует ее для работы торговой платформы Libertex. Онлайн-брокер также регулируется в других юрисдикциях и предлагает услуги по всему миру.
Между тем, это не первый раз, когда кипрский регулятор возмущается ненормативными поведением Libertex. В мае прошлого года Комиссия CySEС достигла соглашения с Indication Investments, управляющей брендом Libertex, в связи с нарушениями Закона об инвестиционных услугах, в результате чего форекс брокер (сестринский бренд группы Forex Club) уплатил штраф в размере 160,000 евро.
Всё логично.
Мошенники