Alpari US вновь попала под прицел регуляторов в результате несоответствия требованиям, как указано в жалобе от правового департамента (Compliance Department) NFA.
В жалобе NFA обвиняет Alpari в нарушении и не способности контролировать соблюдение соответствие деятельности текущим правилам NFA. Это уже второй раз, когда регулятор обвиняет компанию. В июне 2012 брокер урегулировал жалобу и оплатил штраф в 200 000 долл. До этого компания обвинялась в отмене сделок на рынке FOREX и неисполнении процедуры своевременной подачи отчетности в NFA.
В текущей жалобе NFA обвиняет Alpari в повторной невозможности подать корректные отчеты по сделкам на рынке FOREX в систему отчетности NFA (Forex Transaction Reporting Execution Surveillance System — Fortress). Согласно правилам NFA, форекс компания должна подавать ежедневный электронный отчет по сделкам. Отсутствие отчетов может привести к ежедневному накоплению штрафов или другим взысканиям.
Текущая жалоба основывается на отчетности Alpari о сделках, совершенных в Alpari Direct, — программном продукте по технологии white label, обеспечивающему доступ к Currenex. Как утверждает NFA, регулятор запросил у Alpari log-файлы из Alpari Direct для сравнения с отчетами, направленными в Fortress. В анализе log-файлов 16 октября 2012 года NFA обнаружил, что более чем 3700 операций не были указаны в отчете. На основании расхождений, NFA запросила дополнительную информацию для сравнения записей Alpari Direct с записями за период от момента запуска Fortress в феврале 2011 года. После получения данных, NFA обнаружила, что только 55% сделок были поданы в Fortress. Говоря о расхождениях, Alpari объяснила их происхождение ограничениями платформы Currenex, которая могла подать отчет только о 1000 сделках в день. Однако NFA отметило, что это объяснение было опровергнуто множественными случаями подачи более чем 1000 ордеров со стороны Alpari.
Далее, в жалобе NFA говорится о том, что у брокера были сложности с поиском отсутствующих данных. NFA также обнаружило, что Alpari неверно учитывала сделки не-розничных клиентов как розничных. На основании вышеизложенных упущений, NFA обвиняет Alpari в нарушении нескольких правил, что в будущем может быть основанием для штрафов на шестизначные суммы.
Eсть ожидания, что после ухода GFT, FX Solutions и Forex Club с рынков Америки за последний год последует дальнейшее сжатие рынка и еще больше компаний покинет его. В последнем релизе CFTC, включающем данные форекс-компаний, размер обязательств Alpari на розничном рынке FOREX составил 12 503 088 долл., что является одной из наименьших цифр в розничной отрасли. Таким образом, имея небольшую клиентскую базу, возможные новые штрафы от NFA и высокие требования к капиталу для работы в США, Alpari может решить, что больше нет экономического смысла регулироваться в этой стране.
Forex Magnates связались с Alpari, задав вопросы относительно штрафов и будущего бизнеса в США. На время публикации мы не получили ответа от компании. Информация будет обновляться по мере получения комментария.
Они мошенники Альпари . У них свои котировки !