Новое правило SEC обязывает брокеров действовать в интересах инвесторов

Американский регулятор: «Эти правила положат начало новой главе во взаимоотношениях между брокер-дилером и его клиентами».

Американская комиссия по ценным бумагам и биржам SEC тремя голосами против одного приняла новое правило, в соответствии с которым брокеры должны руководствоваться интересами своих клиентов. В частности, брокеры должны информировать трейдеров о возникновении конфликта интересов между компанией и ее клиентами, в том числе и в случае предоставления торговых и прочих рекомендаций.

Кроме того, инвесторы смогут получить доступ к информации о том, как и на чем зарабатывает их брокер. Например, если компания получает комиссию за конкретную рекомендацию, она должна будет раскрыть это соответствующим образом.

Если раньше основной задачей брокеров было исполнение ордеров, то теперь эта работа в значительной степени автоматизирована, позволяя компаниям генерировать доход из других источников.

Инвестиционные советы

В эпоху электронной торговли брокеры генерируют основную часть дохода за счет инвестиционных советов или консультаций. Многие годы они занимались этим, не делая никаких раскрытий, но новое правило изменит эту устоявшуюся практику.

«Эти правила приводят законные требования в отношении раскрытия информации брокер-дилерами и инвестиционными советниками в соответствие с ожиданиями инвесторов, сохраняя при этом розничным инвесторам доступ к широкому спектру продуктов и услуг по разумной цене», отметил председатель SEC Джей Клейтон.

Меры, предпринятые SEC, должны вывести стандарты, регулирующие деятельность брокер-дилеров и инвестиционных советников, на новый уровень. Последние десятилетия частные инвесторы ждали от брокеров и регуляторов ясности и повышения качества предоставляемых услуг.

SEC считает, что эти правила положат начало новой главе во взаимоотношениях между брокер-дилером и его клиентами. Однако по мнению голосовавшего против Демократа Роберта Джексона, они представляют собой «неубедительный набор мер».

В официальном заявлении SEC сообщила, что трейдеры смогут делать информированный выбор, наиболее полно отвечающий их потребностям.

В частности, давая рекомендации клиенту по операциям с ценными бумагами или по инвестиционным стратегиям, брокеры должны будут руководствоваться интересами трейдера. При этом некоторые критики отмечают, что определение наилучших интересов слишком размыто, что ограничивает потенциал новых правил.

Добавьте наш ресурс в раздел «Мои источники» в системе «Яндекс Новости» и читайте еще больше эксклюзивных и интересных новостей! Чтобы добавить Forex Magnates Russia в избранное, перейдите по ссылке.

Похожие статьи

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.