Новозеландский финансовый регулятор, Управление по финансовым рынкам (FMA), опубликовал сегодня сообщение, в котором подтвердил исключение некоторых офшорных компаний из реестра провайдеров финансовых услуг (New Zealand Financial Service Providers Register FSPR).
Несмотря на то, что FSPR управляется собственным Регистратором, регулятор FMA решил все-таки предпринять какие-то действия и применил полномочия настойчивого консультационного характера. Наиболее частым поводом для исключения из реестра FSPR послужили ложные и вводящие в заблуждение впечатления от характера деятельности (даже той, которая, по сути, регулируется в Новой Зеландии) компаний.
Более того, регуляторный орган FMA, согласно своей правовой доктрине, может выдавать предупреждения относительно деятельности компании, на основе поступивших жалоб или когда компания перестает реагировать на запросы регулятора.
В частности, FMA подтвердил свои существенные опасения относительно цели некоторых офшорных фирм при оформлении регистрации в FSPR, а именно – недобросовестное использование качественно-регуляторной репутации новозеландской юрисдикции. В последнее время, регулятор получил немало жалоб от офшорных инвесторов и участников рынка, которые потеряли свои средства в форекс-компаниях и других провайдерах финансовых услуг, действующих за рубежом, а зарегистрированных как FSPR.
Еще до окончания первого полугодия текущего 2015г, FMA удалил из реестра не менее чем 23 компании. Кроме того, в течение только одного первого квартала, регулятор предотвратил успешную регистрацию еще 20-ти юридических лиц. В конечном итоге, FMA отметил серьезную обеспокоенность тем, что местные регистраторы не препятствуют подобным компаниям. Одним из примеров тому является довольно простой процесс регистрации офшорных компаний. Таким образом, данная ситуация позволяет некоторым компаниям представляться новозеландскими, а вести оперативную деятельность, если такова вообще существует в действительности, из офшорных регионов для клиентов в различных юрисдикциях.
Лиам Мейсон, Генеральный юрисконсульт FMA, прокомментировал: «Мы столкнулись со случаями, когда реестр FSPR использовали не по назначению, а пользовались и прикрывались репутацией Новой Зеландии как хорошо-регулируемая юрисдикция и удобное место для бизнеса».
«Данный процесс (дерегистрации) соответствует естественным принципам справедливости, которые важны для сохранения нашей регуляторной целостности. Но он занимает много времени, и мы вынуждены признать, что в некоторых случаях, мы должны предупреждать инвесторов о возможных опасениях относительно той или иной офшорной компании».
«В случае когда нам поступают жалобы от инвесторов, которым закрыли доступ к собственным средствам, или которые не могут связаться со своей компанией удерживающей клиентские деньги, то мы предупреждаем общественность и советуем прибегать к крайней осторожности при работе с такой компанией», добавил он.
