Приговор Дэвиду Россу, организатору крупнейшей с момента создания экономики страны финансовой пирамиды Новой Зеландии был оглашен после нескольких месяцев ожидания .
Окружной суд Веллингтона приговорил Дэвида Роберта Гилмура Росса к 10 годам и 10 месяцам заключения в результате совместных действий Агентства по расследования мошенничеств в особо крупном размере (Serious Fraud Office, SFO) и Управления по финансовым рынкам Новой Зеландии (Financial Markets Authority, FMA).
Ущерб согласно заявлению инвесторов составил 115 млн. долларов. Недавно Новая Зеландия представляла из себя комфортную юрисдикцию для форекс-компаний: при минимальных бюрократических требованиях страна расположена рядом со стратегическими рынками Азиатско-Тихоокеанского региона. Однако в течение последнего года FMA вслед за Австралией ввело ряд правил с целью ужесточения надзора за деятельностью участников финансовых рынков.
В августе текущего года Росс признал свою вину по четырем эпизодам подачи фальшивых отчетов и одному эпизоду кражи. Он также сознался в предоставлении финансовой услуги без соответствующей лицензии, сознательной подаче ложных сведений FMA для авторизации в качестве финансового советника (AFA) и предоставлении FMA документов, которые содержали некорректную информацию или являлись вводящими в заблуждение.
Расследование деятельности Росса, компании Ross Asset Management (RAM) и ряда связанных с ней организаций началось в октябре прошлого года. Тогда FMA получило жалобы инвесторов, которые не смогли вывести свои средства. Затем к расследованию присоединилось SFO. Росс признался в создании финансовой пирамиды и введении в заблуждение клиентов посредством фальшивых торговых отчетов по ряду активов.
Значительные объемы инвестиций, произведенные с помощью брокера Bevis Marks, были фикцией и в реальности не существовали. Итоговое расхождение цифр в отчетах с реальным положением дел составило 385 млн. долларов.
Фальшивый учет.
С июня 2000 года по сентябрь 2012 года фальшивая прибыль от несуществующей торговли ценными бумагами составила 351 млн. долларов. Общий убыток инвесторов составил 115 млн. долларов.
Директор SFO, Джулия Рид, заявила: «Схема Росса затронула более 1 200 клиентских счетов и нанесла урон множеству инвесторов. Финансовые потери — не единственное негативное последствие его деятельности. Пострадает также отношение этих людей к экономике Новой Зеландии. Важно, чтобы SFO сохраняла бдительность и не позволила повториться подобному».
Шон Хагс, руководитель FMA, стоящий у истоков организации, должен будет покинуть свой пост в конце текущего года. Он публично заявил, что искренне сочувствует инвесторам, довершившим свои средства Дэвду Россу, а также, о том, что случай привел к изменению законодательства. «Начиная со следующего года, авторизованные финансовые советники, управляющие портфелем клиента, больше не смогут хранить клиентские деньги или любую другую собственность».
«Это изменение поможет обеспечить безопасность средств инвесторов, а система мониторинга рисков советников FMA поможет гарантировать, что управляющие соответствуют новым требованиям», — заявил Хагс.
Я так понимаю и сам брокер под названием Bevis Marks — тоже фикция. Потому что никаких следов его существования в сети я не нашел: ни сайта, ни статей (кроме темы Росса), и т.п.
Очень вероятно