Австралийский финансовый регулятор, Комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) заявил сегодня, что местное представительство датского торгового гиганта, Saxo Capital Markets (Australia) Limited, неправильно определяет целевой рынок (TMD) для некоторых предложений контрактов на разницу (CFD).
Во вторник на этой неделе австралийский регулятор издал восемь временных распоряжений о приостановке деятельности Saxo, брокера, который предлагает розничным инвесторам доступ к инструментам рынка Форекс и CFD. Однако компания быстро внесла изменения в TMD, чтобы снять претензии ASIC.
Распоряжения регулятора затронули восемь типов деривативов, предлагаемых Saxo розничным клиентам: CFD на отдельные акции, CFD на форексе, CFD на биржевые фонды (ETF), CFD на индексы, CFD на товарные фьючерсы, CFD на облигации, CFD на индексные опционы и криптовалютные деривативы.
ASIC ужесточает требования к эмитентам финансовых продуктов
В октябре 2021 года ASIC ввела обязательства по разработке и распространению (DDO), обязывающие эмитентов и дистрибьюторов продуктов ориентироваться в первую очередь на потребности потребителей. Эти правила требуют разрабатывать и распространять финансовые продукты с «четким и актуальным учетом целей, финансового положения и потребностей потребителей и розничных инвесторов, на которых они рассчитаны».
Согласно ASIC, TMD для деривативных продуктов Saxo не отвечали этим правилам. Недостатки касались целевого рынка розничных клиентов, использующих CFD в качестве «отдельного или основного компонента» своего инвестиционного портфеля, клиентов со сроком инвестирования до одного года или до трех лет, а также конкретных инструментов, с помощью которых розничные клиенты стремятся получить доход.
Напомним, что контракты на разницу цен, так называемые CFD — это производные финансовые инструменты с кредитным плечом, которые позволяют трейдерам спекулировать на цене базовых активов. Эти инструменты считаются рискованными, и ASIC за прошедшие годы создала множество ограничений вокруг этих продуктов.
«ASIC выпустила временные распоряжения, чтобы ограничить розничным клиентам доступ к CFD-продуктам у Saxo, на случай если они не соответствуют их финансовым целям, ситуации или потребностям. Распоряжения не мешают существующим клиентам Saxo изменять или закрывать свои позиции по CFD», — говорится в сообщении регулятора.
Ранее в этом месяце ASIC уведомила эмитентов инвестиционных продуктов и попросила их активнее внедрять правила DDO. Регулятор издал 36 временных распоряжений о прекращении деятельности из-за DDO, в том числе в отношении Saxo. Кроме того, ASIC отметила, что 31 из этих распоряжений были отменены после того, как компании устранили нарушения.
