Комиссия по ценным бумагам Республики Сербия навсегда отозвала лицензию у брокерско-дилерской компании CapitalOne a.d. ссылаясь на «серьезные и систематические» нарушения, о чем и заявила сегодня публично.
Сербский регулятор сообщил, что брокер-дилер не смог подать обязательные отчеты, а также допустил некоторые несоответствия в требованиях к человеческим ресурсам. Регулятор также заявил, что у компании были проблемы с безопасным поддержанием активов своих клиентов.
«Комиссия по ценным бумагам установила, что брокерско-дилерская компания CapitalOne ad Beograd не выполнила требования к отчетности и штату в долгосрочном периоде. Кроме того, хранение и использование клиентских средств не соответствовало положениям закона и решениям Комиссии», отмечается в публичном заявлении.
Все клиентские активы CapitalOne уже переданы другой брокерско-дилерской компании, Eurofineks.
Компания с историей нарушений и несоответствий
Постоянный запрет на ведение брокерской деятельности обусловлен серией нарушений и несоблюдением брокером-дилером необходимых нормативных актов Сербии.
Сербский регулятор в прошлом году на три месяца блокировал денежные счета и счета ценных бумаг брокера-дилера, а также приостанавливал действие лицензии на шесть месяцев.
«После проверки Комиссия выявила незаконные действия и 10 мая 2019 г. приостановила всю деятельность CapitalOne, дав указание устранить выявленные несоответствия», написал регулятор.
В октябре прошлого года регулятор также приостановил действие лицензии Sinteza Invest Group за «нарушения и незаконные действия».
