Суд штата Нью-Джерси частично удовлетворил ходатайство проп-трейдинговой компании My Forex Fund по иску, поданному CFTC против этой компании. В частности, судья постановил разморозить и вернуть большую часть активов, принадлежащих основателю и генеральному директору компании Муртазе Казми (Murtuza Kazmi), на сумму около 100 млн долларов. Однако 12,08 млн останутся замороженными.
Кроме того, суд принял решение отстранить действующего временного управляющего, а нового не назначать.
В конце августа Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) подала жалобу на компанию My Forex Funds, ее генерального директора и связанных с ней лиц, обвинив их в мошеннических действиях на общую сумму более 300 млн долл. В частности, им инкриминировали обман, связанный с розничными операциями с валютой (форекс) и сырьевыми активами с использованием кредитного плеча.
Иэн Макгинли, директор по правоприменению CFTC, отметил: «Дело, возбужденное CFTC против ответчиков My Forex Funds, является символом нашего стремления искоренить мошенничество в розничной торговле на наших рынках. Любой, кто предлагает или заключает розничные контракты на форекс с кредитным плечом без регистрации, а также предлагает или заключает розничные товарные контракты с кредитным плечом вне биржи, действует с явным нарушением закона».
Однако в My Forex Fund утверждают, что регулятор «неправильно классифицировал переводы», включающие значительные налоговые платежи. Казми и его команда юристов оспорили основополагающие аспекты этого иска, включая предполагаемые мошеннические действия. Кроме того, компания поставила под сомнение юрисдикцию CFTC в отношении своих сделок.
В иске CFTC указывает на ряд обманных действий, включая закрытие клиентских счетов под ложными предлогами, вводящие в заблуждение расчеты комиссионных, а также использование специализированного программного обеспечения для исполнения клиентских ордеров по невыгодным ценам. Регулятор утверждает, что подобная практика активно использовалась против клиентов, снижая их прибыль и увеличивая убытки, хотя My Forex Funds заявляла, что приоритетом для нее является успех клиентов.
Разбор обвинений CFTC
Ключевым моментом в стратегии защиты компании стало раскрытие того факта, что клиенты никогда не инвестировали свои средства; вместо этого все счета финансировались за счет капитала компании. Клиенты якобы выступали в качестве независимых подрядчиков, оказывая трейдинговые услуги, значительная часть которых осуществлялась на имитационных счетах.
Защита My Forex Funds утверждает, что CFTC исказила информацию о двух значительных предварительно авторизованных платежах в размере 27 000 000 канадских долларов и 4 500 000 канадских долларов в качестве переводов генеральному директору My Forex Funds. На самом деле они были направлены в канадские налоговые органы.
В ходатайстве также ставится под сомнение адекватность беспрецедентного характера судебного запрета, утверждается, что закрытие бизнеса и замораживание личных активов является крайней мерой.
