Регулировать или не регулировать – штрафы CFTC 200+ за 2 года

Комиссия по срочной биржевой торговле США (CFTC) огласила, что в финансовом 2012 году она зарегистрировала случаи, обосновывающие применение 102 штрафов. Читать дальше

Американский регулятор оштрафовал российский банк за фиктивные сделки с японской йеной

Американская Комиссия по срочной биржевой торговле издала предписание (приказ) о выдвижении обвинения против СМП Банка (SMP), расположенного с Москве, и Epaster Investments, Ltd. (Epaster) – инвестиционной компании, расположенной в Никосии,… Читать дальше

FXCM добавляет на сайт страницу финансовой прозрачности

После того как стало известно о многочисленных мошенничествах на рынке Форекс, FXCM продолжает двигаться по направлению к лидерству в прозрачности брокерской деятельности. Недавно компания добавила страницу под названием FXCM Financials… Читать дальше

Morgan Stanley «схлопотал» по закону

Финансовый конгломерат Morgan Stanley согласился выплатить $5 млн для урегулирования обвинений федеральных нормативных органов в нарушении правил конкуренции на фьючерсных рынках и предоставлении неточной отчётности по торговле на биржах. Morgan… Читать дальше

NFA предлагает новые финансовые требования к фьючерсным посредникам в отношении сегрегированных потребительских фондов

Национальная фьючерсная организация (NFA) активизирует свою нормотворческую деятельность после выпуска четырех предварительных рекомендаций два месяца тому назад. Это естественный шаг после краха MF Global и потери доверия к регулирующим органам… Читать дальше

CFTC обвиняет ACI Capital в мошенничестве на рынке Форекс

Американская Комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) подала иск и одновременно выдвинула обвинения против Alexandre P. Guimaraes и его компании ACI Capital Group из Ирвина, штат Калифорния, в мошенническом вымогательстве… Читать дальше

Американские регуляторы обвиняют Madison Dean в валютном мошенничестве

Американской Комиссии по срочной биржевой торговле (CFTC) удалось найти грязь в ещё одной мошеннической компании, торгующей на рынке Форекс. CFTC подала гражданский иск в Окружной суд восточного округа Нью-Йорка с… Читать дальше

Отчёт FCM за март 2012 показывает прирост американских валютных активов

Исходя из всех отчётов американских брокеров (кроме Citi, IB, и т.д.), общий объём розничных валютных обязательств вырос более чем на $22 млн. Несмотря на беспрецедентно низкую волатильность, этот рост не… Читать дальше

CFTC получает заочное решение суда против Juvenal Machado и Invers Forex о мошенничестве на Форекс

Исходя из постановления суда, обвиняемые обязаны заплатить более $4 млн в качестве компенсаций и штрафов клиентам, и на них наложен бессрочный запрет на работу на товарных биржах. Вашингтон, округ Колумбия… Читать дальше

Американский суд присудил выплатить огромный штраф в $4.6 млн

Американская комиссия по срочной биржевой торговле (CFTC) сегодня объявила о том, что Федеральный суд Нью-Йорка вынес решение об уплате более чем $4,6 млн. в качестве компенсации и гражданского денежного штрафа… Читать дальше