Банк России опубликовал, для публичного обсуждения, проект положения мегарегулятора «о порядке аккредитации Банком России представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках», разработанный Департаментом допуска на финансовый рынок в связи с принятием в России закона «о Форекс». В ЦБ ожидают предложения и замечания по Проекту положения с 15 по 28 мая 2015 года.
Лица, на которых будет распространяться действие нормативного акта Банка России -иностранные организации, осуществляющие в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках, имеющие намерение открыть представительство на территории Российской Федерации, и представительства указанных организаций, получившие аккредитацию Банка России, об этом говорится в пояснительной записке ЦБ РФ.
Проект положения устанавливает: перечень документов, предоставляемых для аккредитации представительства иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках, порядок рассмотрения Банком России документов, представленных представительством для получения аккредитации Банка России, срок аккредитации представительства, порядок продления аккредитации представительства, порядок прекращения аккредитации представительства.
Не менее 5 лет регулируемой деятельность на финансовых рынках
Итак, проект положений подразумевает, что открываемое на территории РФ представительство иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом регулируемую деятельность на финансовых рынках, подлежит аккредитации Банком России.
Банк России аккредитует представительство на территории Российской Федерации на основании заявления иностранной организации, осуществляющей в соответствии со своим личным законом в стране места нахождения (регистрации) не менее 5 лет регулируемую деятельность на финансовых рынках на основании выданной уполномоченным органом лицензии (разрешения). Аккредитация представительства осуществляется Банком России на срок не более 3 лет.
Иностранная организация для открытия представительства в течение года после принятия уполномоченным органом иностранной организации решения об открытии представительства вправе представить в уполномоченное структурное подразделение письменное заявление об аккредитации представительства, содержащее следующие сведения: полное наименование иностранной организации; дату регистрации иностранной организации; место нахождения (регистрации) иностранной организации; виды деятельности, на осуществление которых у иностранной организации имеются лицензии (разрешения), подтверждающие право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке с указанием даты начала осуществления такой деятельности; описание целей открытия представительства в РФ; адрес, по которому будет расположено представительство; планируемое количество работников представительства, являющихся иностранными гражданами; сведения об уполномоченном лице иностранной организации, ответственном за открытие представительства (фамилия, имя, гражданство, дата и место рождения, паспортные данные, место жительства (место пребывания)); телефон (с кодами) и адрес электронной почты уполномоченного лица.
Информация об устойчивом финансовом положении иностранной организации
К заявлению должны быть приложены следующие документы: выписка из торгового реестра страны места нахождения иностранной организации, копия устава иностранной организации или другого учредительного документа, копии выданных уполномоченным органом лицензий (разрешений), подтверждающих право иностранной организации осуществлять деятельность на финансовом рынке, письменное согласие соответствующего надзорного органа страны места регистрации иностранной организации на открытие представительства в РФ либо заключение соответствующего надзорного органа об отсутствии необходимости получения такого согласия, содержащие информацию об устойчивом финансовом положении иностранной организации, рекомендательное письмо иностранного банка, обслуживающего иностранную организацию, с подтверждением ее платежеспособности, копия годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности за последний год деятельности иностранной организации с приложением копии аудиторского заключения в отношении указанной бухгалтерской (финансовой) отчетности, составленная иностранной организацией справка, содержащая информацию об основных акционерах (участниках), владеющих более 10% акций иностранной организации, структуре ее органов управления, деятельности иностранной организации, открытых филиалах и представительствах, клиентской базе (наиболее крупные клиенты, в том числе российские), членстве в международных финансовых ассоциациях, сотрудничестве с российскими организациями, участии в инвестиционных проектах в Российской Федерации, участии в уставном капитале российских юридических лиц. А также, копия свидетельства о праве собственности на занимаемое здание (помещение), либо копия договора аренды (субаренды) здания (помещения), в котором будет располагаться представительство, либо копию гарантийного письма арендодателя о том, что договор аренды будет заключен в будущем, и документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за аккредитацию представительства в размере, установленном законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
Численность иностранных граждан в представительстве не более 2 человек
Банк России вправе отказать иностранной организации в аккредитации представительства при наличии хотя бы одного из следующих оснований: не представлены необходимые документы, представленные документы содержат недостоверную информацию либо не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России; цели открытия представительства противоречат Конституции Российской Федерации, международным договорам Российской Федерации, законодательству Российской Федерации; цели открытия представительства создают угрозу суверенитету, политической независимости, территориальной неприкосновенности, национальным интересам Российской Федерации; аккредитация представительства была ранее прекращена, в том числе в результате отказа в продлении аккредитации представительства, в связи с нарушением Конституции Российской Федерации, международных договоров Российской Федерации, законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России; наличие у лиц, назначенных на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений; совершение лицами, назначенными на должность руководителя (заместителя руководителя) представительства, более 3 раз в течение одного года, предшествовавшего дню подачи в уполномоченное структурное подразделение документов для аккредитации представительства, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности; если иностранная организация зарегистрирована в офшорной юрисдикции и (или) осуществляет регулируемую деятельность на финансовом рынке менее 5 лет; если численность иностранных граждан, которые будут осуществлять трудовую деятельность в представительстве, превышает 2 человека.
Дважды в год представительство предоставляет отчеты о своей деятельности
Более того, контроль Банка России за деятельностью представительства осуществляется посредством анализа отчетов о деятельности представительства, посещения представительства служащими Банка России с целью проверки его деятельности, а также организации встреч с работниками представительства в Банке России для обсуждения вопросов деятельности представительства. Два раза в год представительство предоставляет отчеты о своей деятельности в уполномоченное структурное подразделение на бумажном носителе: за первое полугодие в срок до 30 июля текущего года, за второе полугодие в срок до 30 января следующего года.
Настоящее Положение вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования в «Вестнике Банка России». Полный проект положения можно просмотреть на официальном вебсайте Банка России.
В чём логика такой оговорки? Получается, раньше, до принятия «закона о ФОРЕКС», наши форекс-брокеры были вынуждены регистрироваться зв пределами РФ, в основном в оффшорных зонах, т.к. там проще, чем в регулируемых странах, а теперь из-за этого им будет отказано на законных основаниях зарегистроваться в России. Заколдованный круг получается.