В течение последних нескольких месяцев австралийский финансовый регулятор продолжает демонстрировать в работе принцип «мягко стелет, жестко спать», тихо но эффективно усиливая полномочия.
Не стали исключением и сегодняшние действия против брокера на рынке FOREX и внебиржевых производных Apex Derivatives. Регулятор прекратил деятельность компании и ликвидировал ее активы. Поводом послужила размещенная на сайте компании реклама торговли на рынке FOREX и CFD, сопровождавшаяся ложным заявлением о том, что компания обладает лицензией ASIC Australian Financial Services (AFS).
Кроме того, регулятор обнаружил, что компания оказывала торговые услуги, не будучи в состоянии ответить по своим финансовым обязательствам, прекратила все бизнес операции и не имела в течение текущего года директора на территории Австралии.
Без денег.
6 февраля текущего года, внимание ASIC привлекло то, что у компании не хватило денег на полные выплаты 270 клиентам. Вопрос о прекращении деятельности стал актуальным, поскольку компания владела материальными активами менее чем на 500 000 долл. США и нарушала лицензионные требования AFS. В результате, ASIC аннулировала лицензию AFS. Компания продолжала ходатайствовать о возобновлении, в то время как ее сайт создавал впечатление, что у компании есть лицензия.
ASIC неодобрительно относится к недостатку капитала. В прошлом году регулятор опубликовал заметку о том, что собирается увеличить требования по капиталу для FOREX компаний.
28 июня настоящего года ASIC обратилась в Федеральный суд Австралии, получила ордер на ликвидацию сиднейского внебиржевого брокера, и начала процесс ликвидации, который занял всего две недели.
Дениэл Волли и Скотт Паско из PPB Advisory были назначены судом в качестве временных управляющих.
