Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвинила младшего сотрудника Goldman Sachs из Отдела по наблюдению за выполнением правил торговли в инсайдерской торговле с использованием конфиденциальной информации о незавершенных слияниях.
Регулятор в своем заявлении сообщил о том, что, используя в личных целях сведения, полученные из электронной переписки Goldman с компаниями на стадии поглощения, Ю Хан сумел заработать 450 тыс. долларов США. Хан получил доступ к электронной почте через программные системы наблюдения, установленные для контроля над действиями сотрудников и выявления потенциальных нарушений, в том числе и инсайдерской торговли.
Основываясь на добытых сведениях, Хан купил акции, а также опционы колл «без денег» — опционы с ценой страйк ниже текущей рыночной стоимости базовой ценной бумаги — по меньшей мере, четырех компаний на грани поглощения. Это Yodlee Inc., Zulily Inc., Rentrak Corporation, и KLA-Tencor Corp.
SEC подала иск против Хана в федеральный суд Манхэттена и заморозила его активы. По словам директора подразделения SEC по расследованию рыночных злоупотреблений Джозефа Сансона, ответственного за расследование в отношении Хана, Комиссия предполагает, что работодатель Хана предоставил ему доступ к конфиденциальной информации с целью выявления незаконной деятельности, однако он не оправдал доверие и использовал эту информацию для личного обогащения. «К счастью, в результате выборочной проверки персонала Комисси удалось обнаружить подозрительную торговую активность Хана и заморозить его активы, прежде чем он успел потратить свои средства, нажитые нечестным путем», — добавил он.
