Мировые регуляторы финансовых рынков продолжают фокусировать внимание на FOREX компаниях и их деятельности, в особенной степени в отношении установления легитимности источников клиентских средств.
Во вторник прошлой недели NFA оштрафовало руководителя службы комплаенса FX Direct Dealer (FXDD) Джеймса Грина на основании жалоб, направленных ему 29 июня и 23 октября 2012 года.
По итогам слушания жалоб коллегия NFA пришла к выводу, что Джеймс Грин несет персональную ответственность за невозможность осуществления контроля за операционной деятельностью FXDD, включая программу противодействия отмыванию доходов (anti money-laundering, AML). Коллегия наложила на Грина штраф в размере 75 000 долл. США и запретила последнему занимать пост руководителя служб комплаенса либо AML в компаниях-членах NFA, за исключением случая подчинения или супервизии со стороны другого руководителя члена NFA в течение одного года.
Г-н Грин не подтвердил и не опроверг обвинения, но согласился подчиниться решению NFA.
