Вчера Национальная Фьючерсная Ассоциация (NFA) направила письмо Кристоферу Киркпатрику, заместителю секретаря секретариата CFTC, заявляющее о намерении регулятора внести изменения в меры, описанные в нормативных документах NFA Financial Requirements Sections 10 и 13, а также NFA Compliance Rule 2-48, которые заключаются в увеличении штрафов за опоздания в подаче финансовых и регуляторных форм для Forex компаний (Forex Dealer Members, FDM).
Подчеркивая ответственность.
В письме старший вице-президент и генеральный консул NFA, Томас Секстон, подчеркнул, что в соответствии с правилами NFA каждая FOREX компания обязана направлять регулятору ежедневный электронный отчет определенной формы. Отчет должен содержать данные о торговле и соответствовать формату, предписанному Национальной фьючерсной ассоциацией. Каждая компания должна подготовить отчет в 17:00 по североамериканскому восточному времени и направить его в NFA до 23:59 в тот же день.
Отправкой документа FOREX компания подтверждает, что отчет содержит полную информацию и соответствует действительности. Задержка в подаче означает для компании штраф в размере 200 долларов США.
Значительное повышение штрафа.
NFA повышает штраф для FOREX компаний и IB для того, чтобы сделать его размер соответствующим сумме взысканий с фьючерсных компаний. Для справки: текущий размер штрафа был принят в 2003 году.
Письмо Секстона Киркпатрику было одобрено советом директоров NFA 15 августа 2013 года. Новый размер штрафа составил 1000 долларов США за каждый день, в течение которого компания допустила просрочку. Новая цифра означает значительное увеличение.
Недостаточно устрашающий.
Во время анализа существующих норм, проведенного в 2012 году, NFA пришла к выводу, что цифра в 200 долларов не оказывала существенного эффекта, стимулирующего подачу отчетов вовремя. В настоящий момент фьючерсные посредники платят за каждый просроченный день 1000 долларов, тогда как FOREX компании и IB всего лишь 200.
Для объяснения важности своевременной подачи, Секстон подчеркнул, что по мнению NFA, штраф размером в 1000 долларов должен применяться ко всем видам компаний.
С письмом ознакомились консультативные комитеты по FOREX компаниям и IB. Представители последнего отметили, что для представляющих брокеров такая цифра представляется слишком большой, поскольку размер компаний существенно меньше FOREX компаний, и IB не хранят клиентских средств. Консульативный комитет по IB предложил цифру размером в 500 долларов США за каждый день. Однако консультативный комитет по фьючерсным посредникам полагает, что штраф для всех участников рынка должен быть одинаковым, а опоздания в подаче отчетов указывают на проблемные зоны в работе любого члена NFA.
Секстон указал, что NFA намерено принять предложенные изменения в течение 10 дней после получения письма, если CFTC не уведомит NFA о решении по пересмотру.
