Deutsche Bank урегулировал вопрос по обвинениям со стороны Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) и согласился заплатить штраф в размере 37 млн долларов.
Крупнейший банк Германии обвинялся в недостаточной прозрачности при проведении сделок с темными пулами ликвидности. В частности, кредитор вводил своих клиентов в заблуждение, утаивая информацию о возможном перенаправлении выставленных ордеров, а также порядке очередности исполнения заявок.
Deutsche Bank признал выявленные нарушения и для досудебного урегулирования согласился выплатить по 18,5 млн долларов Комиссии SEC и генеральному прокурору штата Нью-Йорк (NYAG). В общей сложности штраф составил 37 млн долларов.
Ранее Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов (FINRA), крупнейший независимый регулятор в США, оштрафовало Deutsche Bank Securities Inc на 3,25 млн долларов за то, что компания не предоставила клиентам единой информации о своей альтернативной торговой системе (ATS).
Напомним, что в начале текущего месяца Deutsche, который вынужден следовать стратегии сокращения издержек, решил отказаться от поддержки 3400 тысяч клиентов. А год назад банк решился на радикальные меры из-за рекордных убытков, решив сократить 35 тысяч сотрудников в ближайшие несколько лет. В сложившихся обстоятельствах штраф, который Deutsche Bank предстоит выплатить регуляторам США, нанесет еще один удар по финансовому положению кредитора.
