Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) провела расследование деятельности двух крупнейших банков Австралии — National Australia Bank Limited (NAB) и Commonwealth Bank of Australia (CBA) – на оффшорном спотовом рынке Форекс.
В результате расследования Комиссия выявила широкие и систематические нарушения со стороны банков в данном сегменте в период с января 2008 г. по июнь 2013 г. ввиду несоблюдения ими установленных регуляторных норм и требований, о чем сообщается в опубликованном вчера заявлении ASIC.
В частности, ASIC стало известно, что трейдеры NAB и CBA раскрывали третьим сторонам конфиденциальную информацию относительно клиентских позиций. В ряде других случаев служащие пытались манипулировать рынком, в том числе размещали оффера без достаточных на то оснований и умышленно выбивали стоп-ордера своих клиентов, принудительно закрывая их позиции.
Таким образом, в свете выявленных фактов было установлено, что NAB и CBA не смогли обеспечить адекватную систему контроля за своими сотрудниками, способную предотвратить неправомерное и неприемлемое поведение сотрудников.
Оба банка согласились с этими обвинениями и пошли на их мирное урегулирование, предоставив регулятору обеспеченные исковой силой обязательства по устранению нарушений в своей деятельности на валютном рынке.
В рамках процесса мирного урегулирования претензий оба банка согласились выплатить в общей совокупности 5 млн долларов в качестве денежного пожертвования некоммерческой организации Financial Literacy Australia, занимающейся продвижением финансовой грамотности в Австралии. Пожертвованные деньги пойдут на развитие программ по финансовому ликбезу.
Кроме того, специально назначенные независимые эксперты будут оценивать достаточность и адекватность мер, применяемых банками для повышения эффективности системы контроля за своей деятельностью на спот-рынке Форекс и успешного управления рисками.
В сопроводительном заявлении ASIC отмечается, что «отлаженное функционирование валютного рынка зависит от каждого его участника» и что «ключевые финансовые институты должны располагать эффективными механизмами, гарантирующими профессионализм своих сотрудников и обеспечивающими высококачественное, добросовестное и честное предоставление ими финансовых услуг».
