Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC) приняла меры в отношении GMO-Z.com Forex HK Limited, подразделения крупнейшего японского форекс-брокера GMO Click. Регулятор выявил недостатки в процедурах исполнения ордеров и управления проскальзыванием.
В соответствии с результатами проверки, проведенной третьей независимой стороной, SFC установила, что компания GMO-Z.com Forex HK провела 243 сделки для 17 клиентов на общую сумму свыше 270 тыс. долларов по последней торгуемой цене вместо следующей доступной цены. По итогам расследования регулятор решил наложить на компанию штраф a размере 1,6 млн долларов.
Электронная торговая система, которую использовало гонконгское подразделение GMO-z.com, не было полностью исправным и при определенных обстоятельствах могло влиять на исполнение ордеров клиентов. Также SFC указала на некачественный контроль за ручной настройкой исполнения клиентских ордеров.
Регулятор отмечает, что ручная корректировка выполнялась нечасто и, как правило, в пользу клиента. Риски связаны с отсутствием задокументированных политик и процедур в отношении исполнения клиентских ордеров.
«Устанавливая санкции, Комиссия учла активное сотрудничество со стороны GMOHK, которое позволило в значительной мере ускорить расследование. В противном случае штраф за подобные нарушения был бы гораздо выше», — говорится в заявлении регулятора.
Эта гонконгская компания — первая дочка GMO Click, открытая за пределами Японии.
Регулятор обратил внимание на «дочку» GMO Click после получения жалобы на качество исполнения, поданной 24 августа 2015 года. SFC проводила расследование по делу брокера с октября 2015 по июнь 2016 года.
По итогам прошлого года средние месячные объемы торговли японского гиганта GMO Click, который снова стал крупнейшим валютным брокером, достигли $900 млрд.
