Европейская служба по ценным бумагам и финансовым рынкам (ESMA) опубликовала дополнение к документу вопросов-ответов для брокеров форекс, CFD и бинарных опционов. Документ был скорректирован с целью добавления раздела, поясняющего позицию мегарегулятора в вопросе паспортизации и предоставления трансграничных финансовых услуг розничным клиентам.
Также в обновленной публикации ESMA затрагивает тему использования подразделений брокеров и дает указания национальным надзорным органам по регулированию деятельности таких субъектов.
В частности, регулятор отмечает, что согласно директиве MiFID, компании не имеют право на предоставление финансовых услуг через структурные подразделения в других странах. Разрешается только проведение исследование рынков и продвижение бренда компании.
В документе подчеркивается, что деятельность «дочек» брокеров всегда должна соответствовать регулятивным требованиям. ESMA отмечает, что во многих случаях дочерние компании дают инвестиционные рекомендации и/или предоставляют услуги по управлению капиталом. Брокерам следует осуществлять тщательный надзор за деятельностью любых третьих сторон, вовлеченных в их операции, добавил регулятор.
Что же касается национальных регуляторов в странах Евросоюза, им настоятельно рекомендуется не упускать из виду деятельность своих поднадзорных брокеров за пределами их юрисдикции.
Интересно, а эта ESMA и MIFID принимают какое-то участие в решении вопросов и обращений от трейдеров ?