Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), регулятор, контролирующий финансовые рынки и рынки ссудного капитала, оштрафовал брокера Promising Securities Company Limited (Promising) на 3,5 млн долларов в связи с нарушением норм регулирования и внутреннего контроля, которое привело к незаконному присвоению активов клиентов.
В ходе расследования SFC обнаружила, что в течение четырех лет компания позволяла своим сотрудникам выполнять функции продаж и расчетов, в рамках которых они незаконно присвоили активы клиентов на общую сумму около 8 млн долларов. Руководство Promising не уследило за своими сотрудниками и не заметило никаких мошеннических действий, которые затронули 24 счета. Аферистам удалось скрывать свои махинации до тех пор, пока один из клиентов не пожаловался, что с его торгового счета исчезло 1600 акций HSBC.
Таким образом, компания не смогла выполнить процедуры по адекватному внутреннему контролю и обеспечить эффективную сегрегацию своих операционных функций. Promising нарушил правила регулятора о клиентских средствах, а также кодекс поведения SFC – положения 3 и 4 о защите активов клиентов.
Определяя меру наказания, регулятор учел все соответствующие обстоятельства, включая тот факт, что брокер принял меры по возвращению незаконно присвоенных активов всем пострадавшим клиентам. Более того, после расследования SFC компания намерена нанять независимого консультанта, который проверит текущие операции и процессы с активами и средствами клиентов.
