Кипрская комиссия по ценным бумагам и биржам (CySEC) в опубликованном сегодня пресс-релизе сообщила о решении подвергнуть серии личных штрафов четырех директоров брокерской компании Falcon Brokers Limited (www.new.falconbrokers.com), а также наложить многолетний запрет на ведение профессиональной деятельности в финансовом секторе для всех первых лиц руководящего состава компании.
Данный вердикт был вынесен после 18-ти месяцев расследования деятельности этого недобросовестного брокера в сегменте розничного валютного рынка. Напомним, что регулятор еще в сентябре 2015 г. заподозрил Falcon Brokers в нарушении кипрского закона «Об инвестиционных услугах, видах деятельности и регулируемых рынках», в частности – в нарушении правил использования клиентских средств, в связи с чем приостановил действие лицензии компании. Далее, в апреле 2016 г. CySEC объявила о своем решении окончательно отозвать у компании лицензию ввиду дальнейшего несоблюдения ею правил, установленных для Кипрской инвестиционной компании (CIF).
В октябре 2016 г. CySEC потребовала от брокера, чтобы тот в 3-месячный срок вернул клиентам все полученные от них средства и удовлетворил все поданные иски и жалобы, однако компания не справилась и с этим требованием, в связи с чем регулятору пришлось задействовать процесс выплаты компенсаций из средств Кипрского компенсационного фонда инвесторов (ICF).
Примечательным в сегодняшней новости является решение регулятора наказать лично провинившихся руководителей компании, таких как ее генеральные директоры и старшие управляющие. В целом общая сумма штрафов, наложенных на 4-х представителей руководящего состава Falcon Brokers, составила €195 тыс. Кроме того, троим из них было запрещено осуществлять профессиональную деятельность в финансовом секторе на сроки от 2 до 5 лет за практикуемые ими некорректные способы управления клиентскими средствами и использование денег инвесторов от имени компании.
При этом, как отмечает регулятор, руководство Falcon Brokers не предпринимало никаких мер, чтобы устранить выявленные нарушения в деятельности брокера и повысить эффективность политики, практик и процедур компании, приведя их в соответствие с нормами законодательства.
Глава CySEC Деметра Калогеру отметила, что руководство Falcon Brokers Limited «полностью пренебрегало своими обязанностями» по защите инвесторов, игнорируя многочисленные штрафы и предупреждения Комиссии, что и повлекло за собой в итоге последние регуляторные меры.
Как можно сообщить CySEC о мошеннических действиях компании 10БРОКЕРОВ (Москва), которые мне доказательно известны?