В редком проявлении целенаправленной коммуникации в адрес конкретных брокеров, латвийский финансовый регулятор объединил усилия с Кипрской комиссией по ценным бумагам и биржам (CySEC), которая направила кипрским инвестиционным фирмам (CIF) послание, где изложила некоторые положения латвийского законодательства.
Документ, отправленный кипрским регулятором местным брокерам, гласит, что Комиссия по финансам и капиталу Латвии (FCMC) разрешает вести деятельность в своей юрисдикции только тем компаниями, которые имеют представительства в стране. CIF должны уведомить регулятора Латвии о наличии таковых.
Еще один законный способ, предлагаемый регулятором для получения CIF разрешения на предоставление услуг в Латвии – использование местных связанных агентов. При этом ответственность за любую незаконную деятельность со стороны посредников будет лежать на CIF, от лица которых действуют агенты.
Это положение латвийского закона действует с 2011 года, но после вступления в силу обновленной директивы MiFID II появятся некоторые изменения. В рамках новой регулятивной базы связанные агенты получат право являться держателями средств клиентов, и каждый агент сможет вступать с партнерство только с одним брокером.
Любые маркетинговые материалы, используемые связанными агентами, подлежат проверке CIF. Компания обязана убедиться в том, что агенты не привлекают клиентов незаконными способами через прямую рекламу или использование информации о брокере, чтобы ввести потенциальных клиентов в заблуждение.
CySEC в свою очередь рекомендует CIF проконсультироваться с юридическими представителями по вопросу предоставления своих услуг в Латвии.
Регулятор только для того и нужен, чтобы создавать препоны всему, что движется.