Латвийский финансовый регулятор, Комиссия по финансам и капиталу Латвии (FCMC), выявила очередной случай нелегальной деятельности представителя внебиржевой индустрии. На этот раз регулятор предупредил о несанкционированной деятельности фондa Nordhill Capital, предоставляющего услуги по управлению капиталом с акцентом на рынок Форекс.
В сообщении регулятора от 1 января 2018 года говорится: «Комиссия FCMC предупреждает о нелицензированном предложении финансовых услуг от провайдера «Nordhill Capital» посредством своего вебсайта nordhillcapital.com. FCMC подчеркивает, что данный провайдер не имеет права предоставлять инвестиционные услуги в стране. Если вы пострадали в результате мошеннических действий, мы советуем обратиться в полицию.
Гражданам, не являющимся профессионалами в области финансовых услуг, но которые хотят инвестировать, мы рекомендуем обратиться в банковскую или инвестиционную брокерскую компанию, имеющую лицензию FCMC на осуществление соответствующей деятельности, так-как лицензиаты обязаны сообщать о потенциальных рисках и предоставлять решения, соответствующие профилю риска клиента. FCMC осуществляет мониторинг только за лицензированными участниками рынка, и только в таком случае потребитель защищен государством».
Дело в том, что головной офис управляющей компании Nordhill Capital расположен в Риге, Латвия, но несмотря на это, соответствующая лицензия местных властей у финансовой компании отсутствует.
Компания позиционируется как, основанный в 2013 году эстонским экономистом Максимом Сеппом, провайдер услуг управления капиталом на финансовых рынках как индивидуальным, так и институциональным инвесторам. «В настоящий момент клиентами фонда является частные банки, фонды, страховые организации, несколько публичных персон и частные инвесторы, суммарный капитал (под управлением компании) которых составляет 60 млн долл.», утверждают в компании. Между тем, какая-либо информация о имеющихся у фонда лицензиях на сайте Nordhill Capital отсутствует.
