Австралийская комиссия по ценным бумагам и инвестициям (ASIC) времени даром не теряет и уже активно пользуется своими новыми полномочиями, полученными неделю назад.
Регулятор направил брокерам уведомление о сборе данных, попросив предоставить множество разнообразных сведений за период с декабря 2017 года по март 2019 года. Статистику необходимо разбить по типам клиентов, юрисдикции их проживания, а также по количеству клиентских денег в каждой юрисдикции.
Редакция Finance Magnates получила копию этого документа, и вот его краткое содержание.
Внимание к европейским клиентам
Судя по запрошенным данным, и по отчетному периоду (с конца 2017 года по настоящее время) ASIC хочет понять, как изменение требований европейского регулятора отразилось на внутреннем рынке. Кроме того, Комиссию интересуют характеристики розничного и инвестиционного сегментов, хотя до конца не понятно, как они будут учитываться. Но главное, брокеров попросили предоставить информацию о том, сколько клиентов они перевели из иностранных подразделений за период с января 2018 года по март 2019 года.
Интересные подробности
Также регулятора интересуют особенности оплаты труда, в частности, зависит ли зарплата сотрудников брокера от размера депозитов, торговых объемов, клиентских прибылей и убытков. Оборот за 2017 и 2018 годы, выручка по классам активов и продуктам, детали позиционирования, свопы и другие подробности превращают отчет в настоящий кошмар для местных компаний.
Запросы европейских регуляторов, например, сбор данных Британского управления по финансовому контролю и надзору (FCA) в ноябре покажутся вам детской забавой по сравнению с этим. ASIC хочет знать все про разбивку на A-book и B-book, применение гибридной модели и критерии отнесения клиентов к той или иной модели. Не забыли они и про партнеров, хедж-партнеров, программу White Label, реферальные программы. В общем ни один аспект брокерской деятельности не остался в стороне.
Ориентир на данные
Такой подход свидетельствует о том, что австралийский регулятор, скорее всего, будет учитывать полученную статистику, разрабатывая новые правила и требования, в отличие от европейских коллег, которые начали собирать данные уже после введения новых правил.
