Столкнувшись с жесткими требованиями местного регулятора, австралийские брокеры, обслуживающие иностранных клиентов, вынуждены реструктурировать свой бизнес, комментирует ситуацию эксперт по юридическим вопросам, Таль Ицхак Рон, председатель и главный исполнительный директор фирмы Tal Ron, Drihem & Co.
Австралия когда-то считалась раем для брокерских компаний, но эти времена остались в прошлом. Не столь давно Комиссия по ценным бумагам и инвестициям Австралии (ASIC) недавно установилa ряд строгих правил и запросила у брокеров объемный пласт информации по всем аспектам их деятельности, включая подробную разбивку по количеству клиентов до и после декабря 2017 года, по их возрасту, размеру депозита, доходу.
Также Комиссию интересует количество иностранных клиентов, зарегистрированных в период с января 2018 года по март 2019 года. В целом регуляторы во всем мире ужесточают свои правила и требуют от брокеров большей прозрачности. Ничто не должно ускользнуть от внимания регулирующих органов: поставщики ликвидности, партнеры по хеджированию, реферальные соглашения, программы «белая этикетка» (white label), и прочие аспекты брокерской деятельности взяты под жесткий контроль.
Могут ли австралийские брокеры привлекать иностранных клиентов?
Несколько форекс брокеров с лицензией ASIC, ориентированных на азиатских трейдеров, уже ушли в оффшорные юрисдикции (Вануату, Белиз, Бермудские острова, Багамские острова, Багамские острова, Каймановы острова). Миграция неавстралийских клиентов в оффшорные регулируемые компании, получение оффшорных лицензий и открытие банковских подразделений в различных финансовых центрах, таких как Сингапур — одно из самых популярных решений на данном этапе. Некоторые австралийские брокеры все еще в раздумьях. Они выжидают, смотрят за решениями своих конкурентов и на всякий случай запасаются новыми лицензиями. ASIC требует от них предоставить юридические заключения, подтверждающие, что их деятельность не противоречит местным законам.
Влияние на оффшорные юрисдикции
Новый подход австралийского регулятора не прошел бесследно для некоторых небольших, но популярных оффшорных юрисдикций в отрасли. Белиз, например, уже пересматривает свою схему лицензирования. В Вануату также опубликовали поправки, в соответствии с которыми у каждой компании, указанной в списке финансовых дилеров, должен быть директор и управляющий. При этом они должны быть физическими лицами и иметь опыт работы с ценными бумагами не менее пяти лет. Более того, оба должны проживать на Вануату не менее шести месяцев в году. Цель этой новой поправки — позволить регулятору контролировать лицензиатов и проводить инспекции на местах.
