Финансовый регулятор Гонконга, контролирующий финансовые рынки и рынки ссудного капитала, сообщил, что направил претензию и монетарную санкцию Королевскому банку Шотландии (RBS), одному из крупнейших банковских институтов в Соединенном Королевстве.
Регулятор раскрыл целый ряд положений, связанных с неавторизованным трейдингом и манипуляциями курсами валют на финансовых рынках стран с развивающейся экономикой. Действие было предпринято на базе серьезного исследования регуляторами развитых стран манипулирования курсами валют, такими как LIBOR и кросс-курсы.
Предписание появилось после тщательного расследования Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам (SFC), проведенного в 2011 году, после того как регулятор выявил неавторизованную торговлю одного из своих трейдеров, г-жи Цзан Пу Юй.
По данным официального сообщения первоначальное расследование имело место 15 октября. Регулятор отмечает поддержку и помощь со стороны RBS при предъявлении санкций.
Марк Стюард, исполнительный директор департамента развития SFC заявил на пресс конференции: «RBS незамедлительно предупредил SFC в субботу пополудни, что повлекло за собой шаги, предотвращающие попытку Цзан покинуть Гонконг».
Считается, что г-жа Цзан допустила ряд ошибок в течение рассматриваемого трехлетнего периода. Основным нарушением была неверная оценка положения долговых инструментов правительства Гонконга, включая Гонконгские правительственные облигации, биржевые фондированные векселя и биржевые фондированные обязательства, нарушение лимитов фьючерсной торговли и неверная оценка в $HK месячной процентной ставки свопа.
После трех лет испытаний банку грозит потеря более 40 миллионов долларов. SFC обнаружила ряд несоответствий и провалов в обучении банком RBS своих операторов. Цзан была признана виновной в 2013 году и приговорена к 4 годам тюремного заключения. Стараясь скрыть свои потери, Цзан аннулировала и подделывала
векселя и фьючерсные продажи во внутренней системе RBS.
Расследования дел LIBOR и FX шокировали финансовую общественность в Европе и США. Несколько трейдеров были отстранены после расследований банками предполагаемых нарушений. Центральный банк СК сообщил, что в результате расследования были отстранены сотрудники банка. Процесс продолжается, поскольку регуляторы и правительства настойчиво ведут расследования.
