Новые полномочия Австралийской комиссии по ценным бумагам и инвестициям, ASIC, позволят ей аннулировать лицензии на оказание финансовых услуг (AFSL) некоторых бездействующих компаний.
В феврале этого года у регулятора появилась возможность отзывать AFSL и ACL (Австралийскую кредитную лицензию), если оператор не начал деятельность в течение 6 месяцев с момента ее получения.
По словам Софи Гербер, со-генерального директора TRAction Fintech и директора юридической компании Sophie Grace, есть ряд компаний с неактивным AFSL, которым грозит аннулирование их лицензий.
«Мы понимаем, что есть некоторые компании с AFSL, которые не пользуются своими разрешениями», отметила она в беседе с редакцией Finance Magnates.
В частности, австралийский регулятор имеет возможность немедленно отменить AFSL или ACL, если лицензиат не начал свою деятельность в течение 6 месяцев после получения лицензии или не проявлял никакой активности с 18 февраля 2020 года для существующих держателей AFSL или ACL. Кроме того, регулирующий орган может аннулировать лицензии, если организация перестала предлагать финансовые услуги или заниматься кредитным бизнесом.
Что делать держателям лицензий
Компания TRAction Fintech, которая предоставляет услуги по подготовке отчетности для финансовых компаний, предлагающих услуги трейдинга, включая внебиржевые валютные и производные финансовые инструменты, сообщает, что, если компания является юридическим лицом, ASIC может аннулировать их лицензий, направив им письменное уведомление по истечении шестимесячного периода.
Кроме того, если шестимесячный периода заканчивается, а лицензиат не начал оказывать услуги, разрешенные лицензий AFSL или ACL, то он должен уведомить ASIC за 15 рабочих дней по окончании указанного срока.
«Владельцы лицензий смогут попросить ASIC о продлении срока, если не успеют начать свою финансовую или кредитную деятельность в течение шести (6) месяцев после предоставления им AFSL или ACL.
Как появились новые полномочия ASIC?
Австралийскому регулятору были предоставлены новые полномочия после общественного обсуждения, в ответ на запрос рабочей группы ASIC Enforcement Review («Отчет рабочей группы») в 2017 году.
До февраля этого года Комиссия могла приостановить или отозвать лицензии только в том случае, если лицензиат прекратил свою деятельность в сфере финансовых услуг. Однако у нее не было возможности сделать это, если компания не начала деятельность после получения лицензии.
Новые полномочия устраняют неопределенность в отношении того, сколько времени отводится компании на начало деятельности после получения лицензии. Как подчеркивают эксперты TRAction, усиление полномочий ASIC необходимо для обеспечения целостности австралийского рынка, поскольку лицензиаты зарабатывали на лицензиях, продавая их лицам, которые, возможно, не отвечали требованиям для держателей AFSL или ACL.
