Американская Комиссия по торговле товарными фьючерсами, CFTC, приняла меры в отношении Gain Capital UK Limited, лондонского подразделения крупнейшего розничного брокера на рынке Форекс в США.
Теперь Gain UK придется заплатить штраф в размере 250,000 долларов США за незаконное подключение американских инвесторов к своей торговой платформе. Кроме того, компании пришлось согласиться на уплату 241,671 долларов США незаконно полученных средств, а также «прекратить и воздерживаться» от любых будущих нарушений закона о товарных биржах и правил CFTC.
Регулятор объяснил, что Gain UK, которая управляет розничными брендами группы FOREX.com и City Index, и один из ее агентов направляли и принимали клиентов из США, несмотря на то что никогда не были зарегистрированы в комиссии. В заявлении говорится, что брокер действовал в качестве контрагента для американских форекс-трейдеров без регистрации в качестве RFED в период с февраля 2014 года по март 2019 года.
В постановлении также указывается, что клиенты Gain UK, которых привлекала компания, явно находились в США, о чем свидетельствуют их почтовые адреса, место регистрации и предоставленные документы о местожительстве. Чтобы избежать каких-либо сомнений, одна клиентка сообщила сотруднику Gain UK, что она училась в американском университете, когда подала заявку на открытие торгового счета.
Недостатки в системе внутреннего контроля
CFTC также обвиняет британского брокера в недостатках системы контроля, поскольку он сознательно позволил незарегистрированному консультанту по торговле сырьевыми товарами (CTA) привлекать клиентов из США без соответствующего разрешения. Неназванный представляющий партнер спровоцировал убытки рефераллов на сумму 280,000 долл., тогда как Gain UK заработала 241,671 долл. на комиссиях.
В заявлении также отмечалось, что Gain UK и ее реферальные агенты никогда не сообщали своим клиентам, что их бизнес IB не прошел регистрацию, или что их операторы сами не были зарегистрированы в регулирующих органах.
CFTC не позволяет форекс-брокерам выступать в качестве контрагента для розничных трейдеров США, если фирма не регистрируется в CFTC, SEC или банковском регуляторе. Они также должны получить одобрение Национальной фьючерсной ассоциации (NFA). CFTC предпринимает карательные меры, когда иностранный или местный форекс-дилер принимает американских розничных клиентов, не будучи зарегистрированным в CFTC в качестве розничного валютного дилера (RFED) или продавца фьючерсных контрактов (FCM).
Материнская компания Gain UK является одним из немногих форекс-брокеров, зарегистрированных в CFTC, наряду с Oanda Corporation из Канады и IG US.
